证监会发布券商业务范围审批新规

2008年11月01日14:27    来源：中国新闻网 　　

    中新社北京十月三十一日电(记者贾靖峰)中国证监会三十一日晚正式发布《证券公司业务范围审批暂行规定》，为创新业务推出预留了空间，规定新设券商的核准业务不超过四种，证券公司一次申请增加业务不超过二种，再次申请增加业务种类应距前次申请获批超过六个月。  

　　证监会有关部门负责人三十一日下午对记者表示，新规为创新业务推出预留了空间，但券商业务发展应循序渐进，为了控制证券公司增加业务种类的节奏，防止其业务范围的扩张与其管理能力不相匹配，有必要对其申请增加业务的时间间隔作出限制，以防止因快速扩张而引致风险。

　　新规对券商业务审批作了三方面限定。其一，对不需要单独审批的业务活动作了明确的规定，经济业务，自营业务等仍遵循现行规范；而券商进行现金管理则不需单独申请牌照及业务审批。

　　其二，新规对证券公司变更业务范围提出了审慎性要求，规定券商申请新增业务必须取得经营证券业务许可证，且持续经营已满一年，再次申请增加业务种类需距前次申请获准需超过六个月。

　　此外，新规还明确了审批程序，要求证券公司提出证明自身符合要求和条例的文件，变更业务范围仍应经过证监会审批。这位负责人表示，根据证券法，目前尚不能对业务范围的变更实行备案制。

　　新规自二OO八年十二月一日起施行，届时废止一九九九年版《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》。2008年11月01日14:27    来源：中国新闻网 　　

    中新社北京十月三十一日电(记者贾靖峰)中国证监会三十一日晚正式发布《证券公司业务范围审批暂行规定》，为创新业务推出预留了空间，规定新设券商的核准业务不超过四种，证券公司一次申请增加业务不超过二种，再次申请增加业务种类应距前次申请获批超过六个月。  

　　证监会有关部门负责人三十一日下午对记者表示，新规为创新业务推出预留了空间，但券商业务发展应循序渐进，为了控制证券公司增加业务种类的节奏，防止其业务范围的扩张与其管理能力不相匹配，有必要对其申请增加业务的时间间隔作出限制，以防止因快速扩张而引致风险。

　　新规对券商业务审批作了三方面限定。其一，对不需要单独审批的业务活动作了明确的规定，经济业务，自营业务等仍遵循现行规范；而券商进行现金管理则不需单独申请牌照及业务审批。

　　其二，新规对证券公司变更业务范围提出了审慎性要求，规定券商申请新增业务必须取得经营证券业务许可证，且持续经营已满一年，再次申请增加业务种类需距前次申请获准需超过六个月。

　　此外，新规还明确了审批程序，要求证券公司提出证明自身符合要求和条例的文件，变更业务范围仍应经过证监会审批。这位负责人表示，根据证券法，目前尚不能对业务范围的变更实行备案制。

　　新规自二OO八年十二月一日起施行，届时废止一九九九年版《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》。