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第一财经日报

上证所列南沽炒作“黑名单”50账户受重点监控10大户遭限 个别客户管理不力的营业部被暂停权证经纪业务

    走势疯狂的南方航空认沽权证——南航JTP1(580989.SH)成为近期沪深两市最抢眼的品种，由此受到全方位“立体”监控。上海证券交易所(下称“上证所”)昨日表示，已建立“监管关注账户名单”，近50个活跃账户受到实时重点监控，10个权证炒作大户被限制交易；个别客户管理不力的券商营业部则已被暂停权证经纪业务。

　　南航JTP1昨日因大涨而再遭临时停牌，此前已于5月23日、27日、30日和6月2日先后4次被盘中临时停牌。

　　疯狂的走势引来重点监控。上证所根据权证特点建立一系列实时监控指标，成立由实时监控、历史分析、稽查和技术保障人员组成的专门小组，对权证交易实行专人专岗监控，主要措施包括采取临时停牌措施遏制过度投机、加强实时监控和及时调查异常行为。

　　不仅如此，上证所还建立“监管关注账户名单”，梳理出近50个活跃账户纳入实时监控系统重点监控。对触发实时报警的账户及时进行监管调查，包括调阅账户资料、电话警告、书面警告、现场调查等。上证所已对近期疯狂滥用回转交易机制，严重影响正常交易秩序和通过大笔、连续交易严重影响收盘价格的10个权证炒作大户，采取限制买卖交易账户的措施。

　　对于会员，上证所多次发布相关通知，要求会员对其范围内参与南航权证交易和持有南航权证客户进行全面排摸和梳理，尽快逐一走访，做好南航权证的风险揭示；应对客户联系和风险揭示工作做好相应记录，存档备查。上证所还建议创设券商对当前风险进行全面评估，适时注销。对个别客户管理不力的券商营业部，上证所已作出暂停其权证经纪业务的处罚。

　　在权证风险揭示方面，上证所发动会员将风险提示工作落到实处；积极协调各行情提供商，在行情软件中增加权证风险提示内容；加强对最后交易日的风险提示，进一步警示权证到期风险。

　　南航JTP1还将受到上证所的进一步监控。上证所有关负责人表示，除更频繁的口头或书面警示外，将联合相关稽查局对过度炒作权证的投资者进行约见谈话和现场调查，对其所在营业部的客户管理进行现场检查；及时通过会员专区定向发送权证交易关注名单，要求会员采取切实措施、做好协同监管；对无视警告继续过度投机的交易大户，将发现一个严查一个，不排除采取盘中对违规账户限制买卖交易的措施。第一财经日报

上证所列南沽炒作“黑名单”50账户受重点监控10大户遭限 个别客户管理不力的营业部被暂停权证经纪业务

    走势疯狂的南方航空认沽权证——南航JTP1(580989.SH)成为近期沪深两市最抢眼的品种，由此受到全方位“立体”监控。上海证券交易所(下称“上证所”)昨日表示，已建立“监管关注账户名单”，近50个活跃账户受到实时重点监控，10个权证炒作大户被限制交易；个别客户管理不力的券商营业部则已被暂停权证经纪业务。

　　南航JTP1昨日因大涨而再遭临时停牌，此前已于5月23日、27日、30日和6月2日先后4次被盘中临时停牌。

　　疯狂的走势引来重点监控。上证所根据权证特点建立一系列实时监控指标，成立由实时监控、历史分析、稽查和技术保障人员组成的专门小组，对权证交易实行专人专岗监控，主要措施包括采取临时停牌措施遏制过度投机、加强实时监控和及时调查异常行为。

　　不仅如此，上证所还建立“监管关注账户名单”，梳理出近50个活跃账户纳入实时监控系统重点监控。对触发实时报警的账户及时进行监管调查，包括调阅账户资料、电话警告、书面警告、现场调查等。上证所已对近期疯狂滥用回转交易机制，严重影响正常交易秩序和通过大笔、连续交易严重影响收盘价格的10个权证炒作大户，采取限制买卖交易账户的措施。

　　对于会员，上证所多次发布相关通知，要求会员对其范围内参与南航权证交易和持有南航权证客户进行全面排摸和梳理，尽快逐一走访，做好南航权证的风险揭示；应对客户联系和风险揭示工作做好相应记录，存档备查。上证所还建议创设券商对当前风险进行全面评估，适时注销。对个别客户管理不力的券商营业部，上证所已作出暂停其权证经纪业务的处罚。

　　在权证风险揭示方面，上证所发动会员将风险提示工作落到实处；积极协调各行情提供商，在行情软件中增加权证风险提示内容；加强对最后交易日的风险提示，进一步警示权证到期风险。

　　南航JTP1还将受到上证所的进一步监控。上证所有关负责人表示，除更频繁的口头或书面警示外，将联合相关稽查局对过度炒作权证的投资者进行约见谈话和现场调查，对其所在营业部的客户管理进行现场检查；及时通过会员专区定向发送权证交易关注名单，要求会员采取切实措施、做好协同监管；对无视警告继续过度投机的交易大户，将发现一个严查一个，不排除采取盘中对违规账户限制买卖交易的措施。