超级军网中信证券被协查后员工出行受限 或被罚款百亿以上
来源：百度文库 编辑：超级军网 时间：2024/04/30 17:14:38
“中信的事情仍未结束。”一位接近中信证券(600030)人士如是评论，对于事件原因，他三缄其口。
8月25日晚间，一池平静之水忽然波涛涌动。新华社发布消息称，中信证券徐某等八人涉嫌违法从事证券交易活动已被公安机关要求协助调查。8月26日，中信证券公告，公司未收到任何通知，相关情况正在了解之中，如有新的进展，且涉及公告事项时，公司将按照有关规定，及时发布公告。其也进一步表示，公司各类业务处于正常经营之中。
截至目前，公关机关并未透露徐某等八人是因何事被要求协助调查，中信证券也未有进一步的公告披露。
随后有消息称，中信证券徐某即为中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚。另外被要求协助调查的7人是：中信证券执行委员会委员葛小波和刘威，中信证券权益投资部行政负责人许骏、证券金融业务线行政负责人房庆利、中信证券金融业务线的姚杰、中信另类投资部的汪定国以及董事会办公室副主任梁钧。
之后市场传言漫天纷飞，有传言称，中信证券或被罚款百亿以上，全部中层以上不得离京。一位券商内部人士告诉《第一财经日报》：“尚未听闻传言中的内容，不过目前听说中信证券内部员工出差都要报备，此前并未如此严格。”
公开资料显示，截至2014年12月31日，中信证券持股5%以上的股东为中国中信股份有限公司(持股比例为20.30%)。公司依托第一大股东——中国中信股份有限公司，与中信银行(601998)、中信信托、信诚人寿保险等公司共同组成中信控股之综合经营模式，并与中信国际金融控股共同为客户提供境内外全面金融服务。
另外根据中信证券披露的中报内容，截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表一栏显示，其境外法人持股比例在18.8%以上。
中信证券发布的2015年中报显示，其营业收入达 311.11 亿元，同比增长 195.32%; 归属于母公司的净利润达 124.7 亿元，同比增长 205.97%。另外值得关注的是，2015 上半年，中信证券还引入多种投资策略互相融合，另外在另类投资和对冲基金品种覆盖海外市场。http://m.hexun.com/stock/2015-08-30/178724827.html“中信的事情仍未结束。”一位接近中信证券(600030)人士如是评论，对于事件原因，他三缄其口。
8月25日晚间，一池平静之水忽然波涛涌动。新华社发布消息称，中信证券徐某等八人涉嫌违法从事证券交易活动已被公安机关要求协助调查。8月26日，中信证券公告，公司未收到任何通知，相关情况正在了解之中，如有新的进展，且涉及公告事项时，公司将按照有关规定，及时发布公告。其也进一步表示，公司各类业务处于正常经营之中。
截至目前，公关机关并未透露徐某等八人是因何事被要求协助调查，中信证券也未有进一步的公告披露。
随后有消息称，中信证券徐某即为中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚。另外被要求协助调查的7人是：中信证券执行委员会委员葛小波和刘威，中信证券权益投资部行政负责人许骏、证券金融业务线行政负责人房庆利、中信证券金融业务线的姚杰、中信另类投资部的汪定国以及董事会办公室副主任梁钧。
之后市场传言漫天纷飞，有传言称，中信证券或被罚款百亿以上，全部中层以上不得离京。一位券商内部人士告诉《第一财经日报》：“尚未听闻传言中的内容，不过目前听说中信证券内部员工出差都要报备，此前并未如此严格。”
公开资料显示，截至2014年12月31日，中信证券持股5%以上的股东为中国中信股份有限公司(持股比例为20.30%)。公司依托第一大股东——中国中信股份有限公司，与中信银行(601998)、中信信托、信诚人寿保险等公司共同组成中信控股之综合经营模式，并与中信国际金融控股共同为客户提供境内外全面金融服务。
另外根据中信证券披露的中报内容，截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表一栏显示，其境外法人持股比例在18.8%以上。
中信证券发布的2015年中报显示，其营业收入达 311.11 亿元，同比增长 195.32%; 归属于母公司的净利润达 124.7 亿元，同比增长 205.97%。另外值得关注的是，2015 上半年，中信证券还引入多种投资策略互相融合，另外在另类投资和对冲基金品种覆盖海外市场。http://m.hexun.com/stock/2015-08-30/178724827.html
8月25日晚间，一池平静之水忽然波涛涌动。新华社发布消息称，中信证券徐某等八人涉嫌违法从事证券交易活动已被公安机关要求协助调查。8月26日，中信证券公告，公司未收到任何通知，相关情况正在了解之中，如有新的进展，且涉及公告事项时，公司将按照有关规定，及时发布公告。其也进一步表示，公司各类业务处于正常经营之中。
截至目前，公关机关并未透露徐某等八人是因何事被要求协助调查，中信证券也未有进一步的公告披露。
随后有消息称，中信证券徐某即为中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚。另外被要求协助调查的7人是：中信证券执行委员会委员葛小波和刘威，中信证券权益投资部行政负责人许骏、证券金融业务线行政负责人房庆利、中信证券金融业务线的姚杰、中信另类投资部的汪定国以及董事会办公室副主任梁钧。
之后市场传言漫天纷飞，有传言称，中信证券或被罚款百亿以上，全部中层以上不得离京。一位券商内部人士告诉《第一财经日报》：“尚未听闻传言中的内容，不过目前听说中信证券内部员工出差都要报备，此前并未如此严格。”
公开资料显示，截至2014年12月31日，中信证券持股5%以上的股东为中国中信股份有限公司(持股比例为20.30%)。公司依托第一大股东——中国中信股份有限公司，与中信银行(601998)、中信信托、信诚人寿保险等公司共同组成中信控股之综合经营模式，并与中信国际金融控股共同为客户提供境内外全面金融服务。
另外根据中信证券披露的中报内容，截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表一栏显示，其境外法人持股比例在18.8%以上。
中信证券发布的2015年中报显示，其营业收入达 311.11 亿元，同比增长 195.32%; 归属于母公司的净利润达 124.7 亿元，同比增长 205.97%。另外值得关注的是，2015 上半年，中信证券还引入多种投资策略互相融合，另外在另类投资和对冲基金品种覆盖海外市场。http://m.hexun.com/stock/2015-08-30/178724827.html“中信的事情仍未结束。”一位接近中信证券(600030)人士如是评论，对于事件原因，他三缄其口。
8月25日晚间，一池平静之水忽然波涛涌动。新华社发布消息称，中信证券徐某等八人涉嫌违法从事证券交易活动已被公安机关要求协助调查。8月26日，中信证券公告，公司未收到任何通知，相关情况正在了解之中，如有新的进展，且涉及公告事项时，公司将按照有关规定，及时发布公告。其也进一步表示，公司各类业务处于正常经营之中。
截至目前，公关机关并未透露徐某等八人是因何事被要求协助调查，中信证券也未有进一步的公告披露。
随后有消息称，中信证券徐某即为中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚。另外被要求协助调查的7人是：中信证券执行委员会委员葛小波和刘威，中信证券权益投资部行政负责人许骏、证券金融业务线行政负责人房庆利、中信证券金融业务线的姚杰、中信另类投资部的汪定国以及董事会办公室副主任梁钧。
之后市场传言漫天纷飞，有传言称，中信证券或被罚款百亿以上，全部中层以上不得离京。一位券商内部人士告诉《第一财经日报》：“尚未听闻传言中的内容，不过目前听说中信证券内部员工出差都要报备，此前并未如此严格。”
公开资料显示，截至2014年12月31日，中信证券持股5%以上的股东为中国中信股份有限公司(持股比例为20.30%)。公司依托第一大股东——中国中信股份有限公司，与中信银行(601998)、中信信托、信诚人寿保险等公司共同组成中信控股之综合经营模式，并与中信国际金融控股共同为客户提供境内外全面金融服务。
另外根据中信证券披露的中报内容，截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表一栏显示，其境外法人持股比例在18.8%以上。
中信证券发布的2015年中报显示，其营业收入达 311.11 亿元，同比增长 195.32%; 归属于母公司的净利润达 124.7 亿元，同比增长 205.97%。另外值得关注的是，2015 上半年，中信证券还引入多种投资策略互相融合，另外在另类投资和对冲基金品种覆盖海外市场。http://m.hexun.com/stock/2015-08-30/178724827.html
如果中信做空中国被查实，有可能退市吗？变卖资产补偿股民。
如果中信做空中国被查实，有可能退市吗？变卖资产补偿股民。
做空违法吗？
违法的话，期指咋还不关?
做空违法吗？
违法的话，期指咋还不关?
龙头大哥的位置该动一动了。
监管机构可以调查目前参与期指交易的大户和机构，有多少交易用于套期保值的，有多少用于炒作赌博的。目前股指期货每天的交易量是持仓合约的几十倍，从理论上讲，这种交易和赌场已经没有区别，因为套期保值的交易量理论上讲只需要不超过现货的量。而现在大批炒股指期货的投资者，早就把股票现货抛光，或抛到不能再抛，集中资金在期指上做多空搏杀。这种多空搏杀完全与实体经济的基本面、股票的实际价值脱离。
龙头大哥的位置该动一动了。
意思就是小刚的好人，中信良心大大的坏聊。那其他券商呢？不敢想啊，动静忒大了点
意思就是小刚的好人，中信良心大大的坏聊。那其他券商呢？不敢想啊，动静忒大了点
做空违法吗？
违法的话，期指咋还不关?
就是觉得看场子的砸场子，一砸一个准儿
违法的话，期指咋还不关?
就是觉得看场子的砸场子，一砸一个准儿
老鼠仓应该能查出不少吧
不知道是集团行为还是个人行为，性质完全不一样
不知道是集团行为还是个人行为，性质完全不一样
也取决于侦察的目的和范围
也取决于侦察的目的和范围
断人财路,如杀人父母,
证监会去场外配资断了券商财路,
肯定有内外勾结,精准踩点对券商来说太容易了,直接以联合操作证券市场罪罚死这帮丫的..国家队的钱都敢坑
证监会去场外配资断了券商财路,
肯定有内外勾结,精准踩点对券商来说太容易了,直接以联合操作证券市场罪罚死这帮丫的..国家队的钱都敢坑
应该杀一批这样的畜牲。
跟三家海外对冲基金勾结，利用虚拟和大量僵尸户入场交易，还和证金证监会某些人串通，掌握国家队节奏打黑枪。
做空违法吗？
违法的话，期指咋还不关?
不违法，inside trading 违法
违法的话，期指咋还不关?
不违法，inside trading 违法
中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理徐刚，执行委员会委员、金融市场管理委员会主任刘威，金融业务部负责人房庆利，另类投资业务部总监陈荣杰等４名高管因涉嫌内幕交易，于８月３０日被依法采取刑事强制措施。４名涉案高管也交代了相关犯罪事实
大帽子没扣在他们头上
大帽子没扣在他们头上
谁之天下 发表于 2015-8-30 17:39
做空违法吗？
违法的话，期指咋还不关?
文章重点是境外非法持股、罚款 两个关键词
做空违法吗？
违法的话，期指咋还不关?
文章重点是境外非法持股、罚款 两个关键词
nicklee0085 发表于 2015-8-30 23:17
跟三家海外对冲基金勾结，利用虚拟和大量僵尸户入场交易，还和证金证监会某些人串通，掌握国家队节奏打黑枪 ...
如果真的是这样，那估计这次完蛋了。
跟三家海外对冲基金勾结，利用虚拟和大量僵尸户入场交易，还和证金证监会某些人串通，掌握国家队节奏打黑枪 ...
如果真的是这样，那估计这次完蛋了。
nicklee0085 发表于 2015-8-30 23:18
不违法，inside trading 违法
连SEC抓个内幕交易也要费好大事，中国警察比SEC还要牛逼，效率还要高了？呵呵
不过是以政治不正确的名义抓两个替死鬼而已
不违法，inside trading 违法
连SEC抓个内幕交易也要费好大事，中国警察比SEC还要牛逼，效率还要高了？呵呵
不过是以政治不正确的名义抓两个替死鬼而已
券商板块跌幅居前，说明它们都有嫌疑？
早就说了 就是内幕交易 无他
至于说“做空中国” 还是那句话“今年最大的笑话”
至于说“做空中国” 还是那句话“今年最大的笑话”
蔑视权威 发表于 2015-8-31 10:27
早就说了 就是内幕交易 无他
至于说“做空中国” 还是那句话“今年最大的笑话”
做空中国或许没有，但是做空某个团队，又能挣钱，却是一箭双雕。
早就说了 就是内幕交易 无他
至于说“做空中国” 还是那句话“今年最大的笑话”
做空中国或许没有，但是做空某个团队，又能挣钱，却是一箭双雕。
zaoywan 发表于 2015-8-30 17:51
监管机构可以调查目前参与期指交易的大户和机构，有多少交易用于套期保值的，有多少用于炒作赌博的。目前股 ...
中国股指期货的成交持仓比高 有几大原因
1、由于A股 T+1，部分做短线 做趋势跟踪的资金 只能来股指期货
2、股指期货的投机氛围浓厚 本质上来说 也是A股 投机氛围浓厚的一种延伸、一种客观反映，光看到股指期货的成交持仓比高，怎么不看看A股的 成交与总市值的比值？ A股总市值只有美股的1/3，但日成交额却还远高于T+0的美股
监管机构可以调查目前参与期指交易的大户和机构，有多少交易用于套期保值的，有多少用于炒作赌博的。目前股 ...
中国股指期货的成交持仓比高 有几大原因
1、由于A股 T+1，部分做短线 做趋势跟踪的资金 只能来股指期货
2、股指期货的投机氛围浓厚 本质上来说 也是A股 投机氛围浓厚的一种延伸、一种客观反映，光看到股指期货的成交持仓比高，怎么不看看A股的 成交与总市值的比值？ A股总市值只有美股的1/3，但日成交额却还远高于T+0的美股
期指有成为垃圾...趋势....小散不敢投机做空...也不敢投机做多....目前最好的办法暂停期指和融资融券，股市只能实货交易买卖，证监会做好监管，严厉打击股市上的坑蒙拐骗行为，从根底整治上市公司，真正做到优质淘汰劣质，让中国股市有一大批优质资产值得投资的上市公司，这样才能改变目前投机大于投资，上市公司尽讲故事而没有真正做实事的行为。
谁之天下 发表于 2015-8-30 17:39
做空违法吗？
违法的话，期指咋还不关?
我是不能理解股指期货存在的价值和意义。既然这玩意儿有百害而无一利，干嘛还留着这套交易机制？
做空违法吗？
违法的话，期指咋还不关?
我是不能理解股指期货存在的价值和意义。既然这玩意儿有百害而无一利，干嘛还留着这套交易机制？
歪歪兔 发表于 2015-8-31 21:05
目前最好的办法暂停期指和融资融券，股市只能实货交易买卖，证监会做好监管，严厉打击股市上的坑蒙拐骗行为 ...
绝对支持，既然这个东西是罪魁祸首，惹出这么大的麻烦，为什么不彻底的一劳永逸的解决掉它了。
目前最好的办法暂停期指和融资融券，股市只能实货交易买卖，证监会做好监管，严厉打击股市上的坑蒙拐骗行为 ...
绝对支持，既然这个东西是罪魁祸首，惹出这么大的麻烦，为什么不彻底的一劳永逸的解决掉它了。
别老想着关期指，这根本就不可能，期指其实就个根搅屎棍，股市这粪坑要想有动静还得靠这搅屎棍，不过这棍要管好罢了
股市动荡，动荡之下是人们受挫的信心。其间却总还有人继续借机牟利，让原本已就动荡不安的股市愈加动荡不安。8月25日，中信、《财经》杂志与证监会三家单位总计10多人，被公安机关带走。经查，《财经》记者王晓璐涉嫌编造传播证券交易；中信4高管、证监会刘书帆涉非法内幕交易。
不过，公安部门对证券市场秩序的整治重拳似乎并未止于此处。据美媒彭博社今日曝料，卷入这场是非漩涡的如今又有了位金融业大佬——少年武术冠军、外交学院高材生、商界名媛、洛克菲勒基金会12位董事之一……她拥有者多个令人炫目的头衔，这就是全球最大对冲基金英仕曼中国区主席李亦非。 彭博社认为，此番李亦非接受调查，或许与外资做空中国股市有关。若消息属实，英仕曼将成为首个被要求协助调查的外资对冲基金。
我是不能理解股指期货存在的价值和意义。既然这玩意儿有百害而无一利，干嘛还留着这套交易机制？
有股指期货之前，只有作多能挣钱，万众一心吹泡泡。
吹泡泡的风险，今年大家都看见了。
有股指期货之前，只有作多能挣钱，万众一心吹泡泡。
吹泡泡的风险，今年大家都看见了。
2012918 发表于 2015-8-31 22:16
有股指期货之前，只有作多能挣钱，万众一心吹泡泡。
吹泡泡的风险，今年大家都看见了。
股指期货是今年才有的？
有股指期货之前，只有作多能挣钱，万众一心吹泡泡。
吹泡泡的风险，今年大家都看见了。
股指期货是今年才有的？
做空违法吗？
违法的话，期指咋还不关?
恶意做空当然违法，非套保的期指交易本质都违法。
违法的话，期指咋还不关?
恶意做空当然违法，非套保的期指交易本质都违法。
股指期货是今年才有的？
早就有了呀。今年的泡泡是人为吹的，空头诱敌深入，包了多头的饺子。从战术而言，相当精彩。
早就有了呀。今年的泡泡是人为吹的，空头诱敌深入，包了多头的饺子。从战术而言，相当精彩。
早就有了呀。今年的泡泡是人为吹的，空头诱敌深入，包了多头的饺子。从战术而言，相当精彩。
今年是党bao在关键时刻带头吹
今年是党bao在关键时刻带头吹
8月28日,证监会网站通报了近期向公安部移送的22起涉嫌犯罪案件,该22起案件分别为3起市场操纵案、7起内幕交易案、6起利用未公开信息交易案和6起编造、传播虚假信息及非法经营证券业务案。http://wap.eastmoney.com/3g/news/article,8,344,1,20150901543412132.shtml
加上此次移送的案件,今年以来,证监会正式启动刑事移送程序的案件总数已达48起。
此前,据媒体8月25日报道,中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章等,被公安机关要求协助调查。同时被要求协助调查的还包括中信证券股份有限公司徐某等8人,以及《财经》杂志社王某等人,前述8人涉嫌违法从事证券交易活动,而王某则涉嫌伙同他人编造并制造传播证券、期货交易虚假信息。
上述种种迹象表明,一场前所未有的监管风暴已经来临。另据统计数据表明,除了上述涉嫌犯罪案件以外,今年以来,仅由证监会进行立案调查的上市公司数量已多达63家,超过了以往任何一年的数量。
律师望“执法”“联动”常态化
21世纪经济报道记者注意到,在最新的处罚案例中,原东兴证券研究员李根就成为了第二位因泄露内幕信息被证监会行政处罚的研究员。作为证券行业从业人员,时任东兴证券研究所电力行业研究员的李根在明知泄露内幕消息违规的情况下,将预先知悉的信息发布给相关机构和个人,并亲自参与股票买卖,不料不赚反亏,最终还被证监会处以45万元罚款。
对此,上海杰赛律师事务所王智斌律师对21世纪经济报道记者表示,本次证监会将22起案件移送公安部门,是行政执法向犯罪侦查的过渡,这意味着该22起案件已涉嫌构成犯罪。
“与以往个案移送不同,本次证监会批量移送涉及操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易及编造、传播虚假信息、非法经营六个领域共22起案件,这显示出在目前特殊状态下,证监会正在全面深入地打击证券违法违规行为,也显示出行政执法与司法侦查的高度联动性。”王智斌律师称。
“不过,这种”严格执法“和”高度联动“是否能够实现常态化,尚需观察。”王智斌律师直言。
王智斌律师认为,完善的立法、严格的执法,以及全面的投资者权益保护制度,是维护证券市场健康交易秩序最重要的三个方面。本次证监会向公安部门移送22个案件,这对维护现阶段的市场秩序固然重要,然而,即便严格执法能够常态化,这也仅仅解决了执法问题,
因此,在执法部门“给力”之时,我们仍应清醒地看到在立法层面和投资者权益保护层面上存在的诸多缺失。比如,在立法层面,受限于《证券法》的规定,证监会对于虚假陈述的行政罚款不能超过人民币60万元,这显然不足以震慑潜在的虚假陈述行为人;在投资者权益保护层面,最高人民法院尚未就内幕交易行为人、操纵市场行为人对投资者的民事赔偿责任做出具体司法解释,这导致相关司法实践长期停步不前,甚至违法违规者根本无需考虑民事赔偿问题。
63公司遭证监会立案调查
与此同时,上市公司亦面临监管的高压态势。据统计数据表明,在今年以来遭证监会立案调查的63家公司中,仅7月以来“中枪”的公司就多达39家,占比逾六成,高达61.90%。
其中,上市券商就多达4家,分别包括广发证券(000776.SZ)、海通证券(600837.SH)、华泰证券(601688.SH)、方正证券(601901.SH),其立案调查时间分别为8月26日和25日。
此前,上述四家券商均发布公告称,因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,证监会决定对其进行立案调查。不过,公告并未披露被调查的具体原因。当时,市场猜测或与场外配资有关,但均没有得到四家券商的官方回应。
8月28日,针对近日被证监会调查一事,海通证券董秘黄正红在海通证券中期业绩说明会上首次透露,此次被调查确实和接入外部交易系统的部分客户进行场外配资有关,目前公司还在等调查结果。
黄正红表示,此前根据风险管理和交易策略的需要,证券公司都会对接入外部交易系统的客户开户手续和资格以及外部系统是否会对公司系统产生影响等方面进行审查,虽然提供外部的时候都会和客户约定不允许利用这个通道去做违法违规的事情,但是并没有这个权力去做后续的检查。
当天,21世纪经济报道记者从多位券商人士处获悉,券商信息系统的第三方接入正成为当前券商7项自查项目的重点项目之一。
“监管层要求各家券商做好接入系统的规范管理。协会拟颁布一个新规定,系统接入必须了解客户、了解交易对手,对业务活动、业务类型穿透调查,接入后要仔细验查,要对客户的交易行为负责。因此,违规券商将面临暂停业务、加重罚款的处罚。”有券商人士如是说。
同样,与配资业务有关的同花顺(300033.SZ)、恒生电子(600570.SH)也均于8月19日宣布被证监会立案调查。
此外,在8月遭证监会立案调查的公司还包括*ST舜船(002608.SZ)、安硕信息(300380.SZ)、*ST成城(600247.SH)、恒顺众昇(300208.SZ)、神开股份(002278.SZ)等5家公司。
值得一提的是,就在*ST舜船宣布被证监会立案调查次日,公司收到的一纸江苏证监局行政监管措施决定书给出了注脚。江苏证监局表示,“经查,你公司2014年报存在前期重大会计差错,财务数据失实。你公司存在将2013年前已取消采购订单、不符合预付账款性质的长账龄预付进口设备款挂列预付账款,将2013年及以前年度不符合销售确认条件的船舶确认为销售收入的问题,应追溯调减2013年净利润2745.90万元、年初未分配利润6810.63万元、年末净资产9556.53万元。”
对此,*ST舜船表示,如公司在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为,或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关的,公司股票交易将被实行退市风险警示。
加上此次移送的案件,今年以来,证监会正式启动刑事移送程序的案件总数已达48起。
此前,据媒体8月25日报道,中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章等,被公安机关要求协助调查。同时被要求协助调查的还包括中信证券股份有限公司徐某等8人,以及《财经》杂志社王某等人,前述8人涉嫌违法从事证券交易活动,而王某则涉嫌伙同他人编造并制造传播证券、期货交易虚假信息。
上述种种迹象表明,一场前所未有的监管风暴已经来临。另据统计数据表明,除了上述涉嫌犯罪案件以外,今年以来,仅由证监会进行立案调查的上市公司数量已多达63家,超过了以往任何一年的数量。
律师望“执法”“联动”常态化
21世纪经济报道记者注意到,在最新的处罚案例中,原东兴证券研究员李根就成为了第二位因泄露内幕信息被证监会行政处罚的研究员。作为证券行业从业人员,时任东兴证券研究所电力行业研究员的李根在明知泄露内幕消息违规的情况下,将预先知悉的信息发布给相关机构和个人,并亲自参与股票买卖,不料不赚反亏,最终还被证监会处以45万元罚款。
对此,上海杰赛律师事务所王智斌律师对21世纪经济报道记者表示,本次证监会将22起案件移送公安部门,是行政执法向犯罪侦查的过渡,这意味着该22起案件已涉嫌构成犯罪。
“与以往个案移送不同,本次证监会批量移送涉及操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易及编造、传播虚假信息、非法经营六个领域共22起案件,这显示出在目前特殊状态下,证监会正在全面深入地打击证券违法违规行为,也显示出行政执法与司法侦查的高度联动性。”王智斌律师称。
“不过,这种”严格执法“和”高度联动“是否能够实现常态化,尚需观察。”王智斌律师直言。
王智斌律师认为,完善的立法、严格的执法,以及全面的投资者权益保护制度,是维护证券市场健康交易秩序最重要的三个方面。本次证监会向公安部门移送22个案件,这对维护现阶段的市场秩序固然重要,然而,即便严格执法能够常态化,这也仅仅解决了执法问题,
因此,在执法部门“给力”之时,我们仍应清醒地看到在立法层面和投资者权益保护层面上存在的诸多缺失。比如,在立法层面,受限于《证券法》的规定,证监会对于虚假陈述的行政罚款不能超过人民币60万元,这显然不足以震慑潜在的虚假陈述行为人;在投资者权益保护层面,最高人民法院尚未就内幕交易行为人、操纵市场行为人对投资者的民事赔偿责任做出具体司法解释,这导致相关司法实践长期停步不前,甚至违法违规者根本无需考虑民事赔偿问题。
63公司遭证监会立案调查
与此同时,上市公司亦面临监管的高压态势。据统计数据表明,在今年以来遭证监会立案调查的63家公司中,仅7月以来“中枪”的公司就多达39家,占比逾六成,高达61.90%。
其中,上市券商就多达4家,分别包括广发证券(000776.SZ)、海通证券(600837.SH)、华泰证券(601688.SH)、方正证券(601901.SH),其立案调查时间分别为8月26日和25日。
此前,上述四家券商均发布公告称,因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,证监会决定对其进行立案调查。不过,公告并未披露被调查的具体原因。当时,市场猜测或与场外配资有关,但均没有得到四家券商的官方回应。
8月28日,针对近日被证监会调查一事,海通证券董秘黄正红在海通证券中期业绩说明会上首次透露,此次被调查确实和接入外部交易系统的部分客户进行场外配资有关,目前公司还在等调查结果。
黄正红表示,此前根据风险管理和交易策略的需要,证券公司都会对接入外部交易系统的客户开户手续和资格以及外部系统是否会对公司系统产生影响等方面进行审查,虽然提供外部的时候都会和客户约定不允许利用这个通道去做违法违规的事情,但是并没有这个权力去做后续的检查。
当天,21世纪经济报道记者从多位券商人士处获悉,券商信息系统的第三方接入正成为当前券商7项自查项目的重点项目之一。
“监管层要求各家券商做好接入系统的规范管理。协会拟颁布一个新规定,系统接入必须了解客户、了解交易对手,对业务活动、业务类型穿透调查,接入后要仔细验查,要对客户的交易行为负责。因此,违规券商将面临暂停业务、加重罚款的处罚。”有券商人士如是说。
同样,与配资业务有关的同花顺(300033.SZ)、恒生电子(600570.SH)也均于8月19日宣布被证监会立案调查。
此外,在8月遭证监会立案调查的公司还包括*ST舜船(002608.SZ)、安硕信息(300380.SZ)、*ST成城(600247.SH)、恒顺众昇(300208.SZ)、神开股份(002278.SZ)等5家公司。
值得一提的是,就在*ST舜船宣布被证监会立案调查次日,公司收到的一纸江苏证监局行政监管措施决定书给出了注脚。江苏证监局表示,“经查,你公司2014年报存在前期重大会计差错,财务数据失实。你公司存在将2013年前已取消采购订单、不符合预付账款性质的长账龄预付进口设备款挂列预付账款,将2013年及以前年度不符合销售确认条件的船舶确认为销售收入的问题,应追溯调减2013年净利润2745.90万元、年初未分配利润6810.63万元、年末净资产9556.53万元。”
对此,*ST舜船表示,如公司在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为,或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关的,公司股票交易将被实行退市风险警示。
都是金融体系惹得祸。
都是金融体系惹得祸。
都是证监会惹的祸
都是证监会惹的祸