中国的小武器和轻武器出口-斯德哥尔摩国际和平研究所

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中国的小武器和轻武器出口

马克·布罗姆利

杜懋之

保尔·霍尔托姆

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斯德哥尔摩国际和平研究所（SIPRI）

    SIPRI 是一个独立的国际研究所，致力于冲突、军备、军控和裁军研究。SIPRI

成立于1966 年，基于公开资源，向政策的制定者、研究人员、媒体和公众供数

据、分析和建议。

    理事会不对本研究所出版物的观点负责。

董事会

约兰·伦马尔克（Göran Lennmarker ）主席（瑞典）

黛维·福图纳·安瓦尔（Dewi Fortuna Anwar ）博士（印度尼西亚）

弗拉基米尔·巴拉诺夫斯基（Vladimir Baranovsky ）博士（俄罗斯）

拉赫达尔· 卜拉希米（Lakhdar Brahimi ）大使（阿尔及利亚）

贾扬塔·达纳帕拉（Jayantha Dhanapala ）（斯里兰卡）

沃尔夫冈·伊申格尔（Wolfgang Ischinger ）大使（德国）

玛丽·卡尔多（Mary Kaldor ）教授（英国）

研究所所长

所长

蒂尔曼·布鲁克 （Tilman Brück）教授 （德国）

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Internet: w w w.sipri.org

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中国的小武器和轻武器出口

马克·布罗姆利

杜懋之

保尔·霍尔托姆

翻译：中国军控与裁军协会

2014 年3 月

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    © SIPRI 2013, 2014

    2013 年10 月该政策报告首次以英文出版：China’s Exports of Small Arms and Light Weapons, SIPRI

Policy Paper no. 38

    翻译：中国军控与裁军协会

    译者对文章内容概不负责

    SIPRI 保留所有权利。未经SIPRI 书面允许或法律明文规定，不得将该出版物的任何部分以电子、

机械、影印、录音或其他任何方式或任何手段复制、存储于检索系统或传播

    瑞典印刷

    ISBN 978–91–85114–83–2

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目录

序言                                                                          iv         
致谢                                                                          iv         
概要                                                                          v         
第一章 引言                                                                       1         
第二章 多边转让控制                                                                  3         
         联合国的进程                                                             3         
          区域论坛                                                             13         
          多边出口控制机制                                                         15         
第三章 中国的转让控制                                                                17         
          中国武器转让控制制度的基础                                                    17         
         法律框架                                                              18         
         许可证发放流程                                                           22         
         执法                                                                29         
第四章 中国武器出口概况                                                               31         
          中国出口的主要趋势                                                        31         
         估计中国出口的规模                                                         33         
          中国出口武器的授权接受国，2006–2012 年                                         36         

          未获授权的中国出口武器接受者：非国家行为体手中的中国                                       47

         轻小武器         
第五章 结论及建议                                                                  49         

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序言

    中国在2013 年积极参与了有关防止小武器和轻武器（以下简称轻小武器）走

私和促进轻小武器转让透明的3 个重要进程。中国在2013 年的《武器贸易条约》

谈判中发挥了积极作用，同意将轻小武器纳入该条约。9                              月，中国投票赞成首个

联合国安理会关于轻小武器非法转让的决议。然而，政府专家组中的中方专家在

审议联合国常规武器登记册（UNROCA ）时反对在登记册中设立轻小武器这一类

别。由于中国轻小武器出口控制和防止走私制度缺乏透明，也没有关于中国轻小

武器出口地及其规模的数据，解释该立场存在困难。

    该报告对于加深对中国轻小武器出口途径的理解，以及弄清中国轻小武器的

接受国是一个重要贡献。作者马克·布罗姆利，杜懋之，和保尔·霍尔托姆均有国

际武器贸易和中国外交政策的研究专长，对该领域有新的深度观察。他们的著作

不仅是进一步研究中国武器出口政策的基础，也有助于与中国相关部门打交道，

防止破坏地区局势稳定的非法武器转让。

    感谢挪威外交部对该项研究供慷慨的资金支持。最后要祝贺作者的杰出工

作，并期待他们在该领域取得更多成就。

                                           蒂尔曼布鲁克 （Tilman Brück ）教授

                                                                   SIPRI 主任

                                                    斯德哥尔摩，2013 年9 月

致谢

    感谢挪威外交部，他们的支持才使得该研究得以出版。特别感谢中国军控协

会协助组织了2012 年4 月和2012 年11月分别在斯德哥尔摩和北京举办的研讨会。

    特别感谢周航和彭竞超在项目的整个过程中所给予的协助，感谢Simon-Pierre

Boulanger Martel 和Daniel Lee 协助搜集了第二章和第四章的数据。还要特别及

SIPRI 前所长Bates      Gill 博士、SIPRI 的编辑们，特别是David              Prater 博士，以及

Nenne Bodell 负责的SIPRI 图书馆等所给予的宝贵意见和支持。

                                              马克·布罗姆利 （Mark Bromley ）

                                                  杜懋之 （Mathieu Duchâtel ）

                                               保尔·霍尔托姆 （Paul Holtom ）

                                                           北京 斯德哥尔摩

                                                                 2013 年9 月

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概要

    中国长期以来一直是世界上最主要的小武器和轻武器（简称“轻小武器”，

SALW）出口国之一，也是最不透明的国家之一。同时，中国则曾表示过要承担

防止轻小武器非法贸易的义务，并也正式承认轻小武器的转让会对和平、安全、

经济发展和社会稳定产生不稳定的影响。

    中国逐步改善其转让控制制度，既是出于其国内的原因，也是因为国际上的

关切所致。中国尽管最初不太情愿全面参加在联合国层面上的讨论，但现在对于

达成有助于处理轻小武器非法贸易和控制轻小武器转让的工具机制之正当性已表

示出越来越认可的态度。在这方面，中国参与到《联合国防止、打击和消除小武

器和轻武器所有方面的非法贸易的行动计划》（简称“行动计划”，POA ）中来，

则显得尤其重要。中国已在其关于执行“行动计划”的多份报告中供了有关中

国在控制轻小武器转让方面的许多重要情况。尽管如此，中国的这些报告仍有不

少差距。

    中国对于在《联合国常规武器登记册》中加进一项关于轻小武器的“第八类

别”并不热情，而且始终未按要求交其轻小武器转让的信息。只是在得到了对

其在其他领域的红线会受到尊重的保证之后，中国才放弃了它反对把轻小武器纳

入2013 年的《武器贸易条约》的立场。中国在武器禁运问题上的观点，是依据其

“不干涉内政”和“国家主权至高无上”的大观念而形成的。中国在武器禁运报

告机制中的合作记录，有好有差。

    在上世纪九十年代末和本世纪初，中国建立了一种包括轻小武器在内的常规

武器出口控制制度。武器出口的运作就成为一项政府行政事务。常规武器转让控

制制度的基石就是2002 年的《武器出口管理条例》。条例中包含了关于武器贸易

资质和颁发出口许可的规定，并附有一份控制清单。目前，有11 家国营公司有权

进行常规武器贸易，其中4 家可出口轻小武器，另外2 家可出口便携式防空系统。

有报道称中国政府曾审议过允许私营公司申请出口许可的意见，但这一意见从未

得到真正重视。

    这种制度能使国家和军队对武器出口进行强有力的集中控制，以防止非法的

和不利于稳定的武器转让。在颁发许可证的过程中，管理出口控制的当局要审查

所申请的转让项目是否有助于高接受国的自卫能力，会对地区和世界和平、稳

定与安全产生何种影响，以及是否会干涉接受国的内政等问题。

    中国出口所有种类的新型和剩余轻小武器，但一直不供出口授权和交货方

面的公开信息。批准武器出口的主要动因在于中国的安全、政治和经济考虑。中

国也向那些无法从其他主要轻小武器生产国和出口国获得供货的国家出口轻小武

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vi   中国的小武器和轻武器出口

器，并从那些旨在实行武器供应多元化的国家受益。很清楚，中国是发展中国家，

特别是政局脆弱和受冲突影响的国家的轻小武器重要供应国。

    2006 年至2010 年间，至少有46 个国家从中国进口军用轻小武器。非洲国家

占据已有报道的军用轻小武器进口量的绝大部分。中国通过欧洲中间商出口非洲

的许多轻小武器对于进口国和平、稳定和安全产生的潜在影响已引起各方关切。

据报道，以巴基斯坦、孟加拉为主的一些亚洲国家也从中国进口轻小武器，其方

式既有直接供货也有许可生产安排或技术转让。中国近几年向拉美国家供的武

器在数量和质量上都有高。在中东地区，埃及、约旦、黎巴嫩和卡塔尔等国在

2006 年至2010 年期间从中国进口过轻小武器。伊朗从1980— 1988 年两伊战争开

始，一直是中国武器（包括轻小武器）的主要进口国。但为了应对国际上关于伊

朗成为向武装的非国家行为体和非法市场转移武器和技术的重要环节所引起的关

切，中国据称已减少了对伊朗的武器销售。

    有明显的证据显示，在南亚、东南亚、撒哈拉以南非洲、拉丁美洲和中东地

区，许多武装的非国家行为体正在使用中国生产的轻小武器。这些武器中有许多

是从有关国家政府的军火仓库偷来的，或是在战场上缴获的。然而，有不少情况

看来是由有关国家从中国进口武器，然后向武装的非国家行为体进行再转让。

    中国需进一步向其他国家学习武器转让（包括非授权的转口贸易）风险评估

方面的经验、政策和实践。为了增强中国在对制定和执行强有力的轻小武器出口

控制措施方面的兴趣，并鉴于中国轻小武器出口中的许多情况是未经授权的转口

贸易，十分可取的是，“瓦森纳安排”的参加国应考虑为中国供“关于常规武器

系统后续转让（转口）控制的最佳实践指导原则”的外展指导。他们还应同这一

地区其他国家分享其在处理非授权转口案例、增强风险评估以及所采取的交货和

交货后措施方面的经验和做法。

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第一章 引言

                                                   
                                                   1
    中国长期以来一直是重要轻小武器出口国之一， 是那些寻求廉价轻小武器

国家的主要供者，目前正受益于许多国家进口来源多元化的努力。中国也是轻

小武器出口透明度最低的国家之一，对于出口或转让轻小武器的数量和金额均无

官方数据。同时，中国官方也承认轻小武器转让不利于和平和安全、经济发展和

社会稳定，并承诺防止轻小武器非法转让。然而，中国关于轻小武器出口的一些

决策以及对防止非法转让问题的关注度却有可能对于和平、安全以及管制产生不

利影响。

                                                              
                                                              2
    最近几年，中国对其武器转让控制制度进行了较大的修改。 大部分的关注

集中于中国军民两用特别是与大规模杀伤性武器相关的物品和技术的转让方面。

上世纪90 年代和本世纪初，中国一度被认为是一系列敏感物项的扩散者，近20

年来中国经历了务实的转变，所有有效的转让控制制度的要素都确立了下来，并

                                            
                                             3
与这一领域的主要国际协议和制度融为一体。 中国常规武器包括轻小武器的转

让，情况有所不同。在建立两用物品转让控制制度的同时，中国还制定了常规武

器转让控制制度。然而，不同于与两用物品和技术转让，中国有关常规武器转让

控制制度运行的有关情况披露很少。此外，中国与国际常规武器转让控制的制度

很少发生关系。

    中国的立场与其实践的差异部分说明了两用物品和技术转让与常规武器转让

的主要差异。首先，与两用物品不同，所有有权出口常规武器的中国公司都是国

有公司。国家直接参与武器生产使得中国在披露出口控制机制方面更为谨慎，不

愿意就如何改进相关制度进行辩论。第二，维持对两用物品和技术转让的控制系

基于国际条约—— 1968 年的《不扩散核武器条约》、1993 年的《化学武器公约》

和1972 年的《禁止生物武器公约》，以及联合国安理会决议的禁令。但是对于常

规武器转让，各国有义务遵守联合国安理会的禁运，但目前没有哪个现行国际条

约或协议均对管制出要求。制定2013 年《武器贸易条约》的过程在一定程度上

                        
                        4
算是弥补该缺陷的尝试。 截至2013 年10 月1  日，113 个国家签署了《武器贸

易条约》，其中有7 个国家批准了条约，中国尚未签署。

     
     1
       2002 年小武器调查:  计算人道的代价（牛津大学出版社，2002 ），第22 页。

     
     2
       这里所说的“转让控制”一词系指国家对常规武器和两用物品出口、运输、转运和中介的控
制。

     
     3
       J. E. Davis：“中华人民共和国的出口控制”，佐治亚大学国际贸易与安全中心，2005 年2 月，
<h tt p://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=1918230>，第3 页。

     
     4
      武器贸易条约，2013 年4 月2  日通过，2013 年6 月3  日开放签署，尚未生效，<h tt p://treaties.un.
org/pages/CTCTreaties.aspx?id=26>。

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2   中国的小武器和轻武器出口

  框1.1   联合国对轻小武器的定义

      1997 年，联合国轻小武器政府专家小组将小武器定义为“设计为个人使用的武器”，而轻武
  器是“设计由几个人作为一组使用的武器”。a

                                b
      小组还对轻小武器做了如下分类：

      小武器：“（i）左轮手枪和自装填手枪；（ii ）步枪和卡宾枪；（iii ）冲锋枪；（iv ）突击步枪；

   （v ）轻机枪”。

      轻武器：“（i）重机枪；（ii）手持榴弹发射器；（iii）便携式高射炮；（iv）便携式反坦克炮、

  无后座力炮；（v ）便携式反坦克导弹与火箭系统；（vi ）便携式防空导弹发射器；（vii ）口径在100

  毫米以下的迫击炮”。

      a 联合国大会，小武器政府专家组报告，联合国秘书长的说明，A/52/289，1997 年8 月，第

  25 段。
      b
       联合国，A/52/298   （注a），第26 段

    这一政策报告是全面阐述中国在轻小武器转让控制、非法转让等方面的政策

和实践的首次尝试。报告的撰写基于公开的中英文来源，以及对在中国国防工业

                              
                               5
和政府部门的一些人士的采访。 第二章探讨了中国为国际防止非法和破坏稳定

的轻小武器转让所做的贡献。第三章介绍了管制轻小武器转让的法律、规定和政

策以及执行机构的情况。第四章是目前可以得到的关于中国轻小武器出口以及主

要接受国的情况、报道的转让案例等。第五章是结论和建议。

    本报告采用联合国对轻小武器的定义（见框1.1）此外，在谈到中国的轻小武

器出口时，第4 章使用的是“联合国商品贸易统计数据库”中的数据，它对轻小

武器的分类略有不同（见框4.2 ）。

     
     5
       作者于2012 年6 月和11 月在北京做了研究性采访。采访对象有国防科工局、外交部军控司
和中国人民解放军总装备部的官员，中国北方工业公司的代表，军控协会的专家，现代国际关系研究
院和中国政法大学的专家。出于保密，本报告采用匿名。此外，SIPRI 与中国军控协会2012 年4 月在
斯德哥尔摩、11 月在北京共同主办了研讨会。

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第二章 多边转让控制

    中国制定新的轻小武器转让控制的法律和规定，加强处理轻小武器非法转让

的力度，这里面既有内部因素的作用，也有外部因素的作用。特别是，这是中国

努力制定更多更详细的控制两用物品及技术转让的制度的一部分，也是中国日益

认识到扩散威胁、关注国际形象、更愿意与美国及其领导的不扩散倡议改善关系

        
         6
的结果。 另一个原因是，非洲一些国家对于中国制造的轻小武器流向非洲冲突

地区表达了忧虑。比如在2007 年，中国赴非特别代表刘贵金表示，中国将“尽力

                                    
                                    7
防止武器落入坏人之手干坏的事情”。

    中国新的关于轻小武器的立场和政策是在中国日益参与国际努力——尤其在

联合国层面——以处理轻小武器非法转让和制定更加严厉的轻小武器转让制度的

背景下形成的。过去10 年来，轻小武器转让控制问题以及轻小武器非法转让问题

日益成为联合国论坛讨论的议题。这迫使中国明确立场，并公布更多有关信息。

过去，中国被述为低调对待国际协议，倾向于寻求维持现状，立场与多数国家

      
       8
一致。 上述因素体现在中国与国际轻小武器进程的交往之中，中国也在采取积

极步骤形成外交立场，反过来这又影响中国的国家政策与控制制度。

    本章首先回顾了中国与联合国处理轻小武器转让控制进程之间的交往，然后

简要探讨了改进轻小武器转让控制问题在中国作为成员的地区论坛上是如何处理

的，以及中国与轻小武器转让控制的多边出口控制制度是如何交往的。

联合国的进程

    中国是在1991 年首次具体参加了联合国的常规武器转让控制进程。当时，联

合国安理会五个常任理事国中国、法国、俄罗斯、英国和美国起草了常规武器出

口指南，即所谓“限制性规则”。根据该指南，特别是签署国，应当避免可能导致

下列情况的转让：“           （a ）拖延或加剧现有的武装冲突；（b ）加剧地区紧张……；

（c ）引入可能造成不稳定的军事能力……；（e ）不被用于合法的防务或安全需

                                   
                                    9
求……；（h ）严重破坏接受国经济”。 同年，中国投票赞成建立联合国常规武器

     
     6
       B. Gill 和E. S. Medeiros：“国外和国内因素对中国军控与防扩散政策的影响”，《中国季刊》，
第161 期，（2000 年3 月）第66–94 页；J. Yuan：“美中经济与安全评估委员会上就中国的扩散与贸
易政策对美中国防工业的影响”，2007 年7 月12 日，<h tt p://web.archive.org/web/20110311050127/h tt p://
w w w.uscc.gov/hearings/2007hearings/transcripts/july_12_13/yuan.pdf> 。

     
     7
       “中国尝试阻止武器流入达尔富尔”，《苏丹导报》，2007 年7 月6  日。

     
     8
       S. Breslin：“中国与全球秩序：是威胁还是友谊”，《国际事务》第89 卷，第3 期（2013 年5
月），第615–634 页。

     
     9
       安理会常任理事国：“常规武器转让指南”1991 年10 月18 日。I. Anthony 编SIPRI 俄罗斯
与武器贸易（牛津大学出版社，1998）重印，第233 页。

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4   中国的小武器和轻武器出口

                                      
                                     10
登记册，以推进常规武器贸易透明化。 不过，这一次轻小武器并不是联合国层

面讨论常规武器的议题。

    从上世纪90 年代中期开始，国际社会越来越关注轻小武器问题，将其视为最

影响稳定的武器。其中一个关键的步骤是1997 年联合国政府专家组关于轻小武器

         
         11
的报告。 这导致了2001 年联合国轻小武器会议的召开，并起草了联合国防止、

打击和消除轻小武器非法贸易行动纲领。此外还促成了2005 年追查文书的起草，

并将轻小武器纳入联合国常规武器登记册。2005 年，中国投票赞成联合国安理会

主席发表声明，鼓励“武器出口国在轻小武器贸易方面根据相关国际法所赋予的义

                        
                       12
务承担起最大的责任”。 2006  年，联合国《武器贸易条约》的进程意味着联合

国的重点转向更多类别的常规武器问题。然而，坚决将轻小武器纳入《武器贸易

条约》的努力反映出该问题仍然是国际安全的中心议题。这一点因联合国安理会

2013 年9 月的2117 号决议而得到加强，这也是联合国第一次专门就轻小武器非

                       
法贸易问题通过决议。13

    中国小心翼翼地参与这些进程。一开始不太情愿，然后逐步接受在联合国的

层级上讨论如何处理轻小武器非法贸易及转让管控问题，特别是在国际社会展现

出越来越清晰的意愿时更是这样。

联合国行动纲领

    联合国的行动纲领是在2001 年7 月联合国防止、打击和消除轻小武器非法贸

                  
                  14
易大会上通过的。 该纲领为各国在国际、区域和国家层面采取措施应对轻小武

                             
                             15
器非法贸易问题供了指南。 行动纲领的达成促使中国正式将轻小武器从与其

他常规武器区别开来。在大会筹委会召开之前，中国政府未就轻小武器转让问题

发表声明。在第一次筹委会上，中国代表团承认轻小武器非法贸易“加剧了一些国

家和地区的混乱与冲突，鼓励恐怖主义、毒品走私，也使一些国家冲突后的和平

                     
巩固和重建复杂化”。16

      
     10
        联合国大会决议46/36L，1991 年12 月6  日；联合国裁军事务办公室：“联合国常规武器登
记”，<ht tp: // w w w.un.org/disarmament/convarms/Register/>。

      
     11
        联合国大会，轻小武器政府专家组报告，联合国秘书长交，A/52/298                      附件，1997 年8
月27  日。中国未在小组委员会中派代表。

      
     12
        联合国安理会主席声明，S/PRST/2005/7，2005 年2 月17 日。

      
     13
        联合国安理会第2117 号决议，2013 年9 月26  日。安理会15 个成员国中14 票赞成（含中
国），1 票弃权（俄罗斯）。

      
     14
        联合国从各方面防止、打击和消除轻小武器非法贸易行动计划，A/CONF.192/15，2001 年7
月20  日。

      
     15
        关于行动计划，参见P. Holtom 和M. Bromley：“执行武器贸易条约：现行机制在报告和监
督方面的教训”，SIPRI 政策报告，第28 期（SIPRI：斯德哥尔摩，2011 年7 月），第8– 10 页。

      
     16
        沈国放，中国代表团团长，在联合国轻小武器非法贸易各方面问题大会第一次筹备会议上
的发言，2000 年2 月29  日，<ht tp: // w w w.china-un.org/eng/chinaandun/disarmament_armscontrol/qxwq/
t29280.htm> 。

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                                                             多边转让控制 5

                                                  
                                                 17
    中国就行动纲领的执行情况共交了六份报告。 2003 年的第一份报告介绍

了中国关于轻小武器非法贸易的“基本立场”，并认为它涉及“裁军、安全、发展

和人道主义”等多方面问题。报告主张采取“综合解决方案”，在国家、区域和国际

              
             18
层面上进行。 报告介绍了与执行该行动纲领相关的国内法律和规定。然而，在

几个重要方面仍存在差距，包括国家对生产、中介和出口活动的控制。

    从2005  年开始，中国交的报告包含了更加详尽的“严格控制轻小武器进出

口的法律和行政规章”，包括述中国的规定如何满足行动计划的具体要求，以及

                             
                             19
区域与国际进程交流的信息。 报告称中国对常规武器的出口许可是“谨慎和负

责任的”。从2005 年以来以下四点一直被强调：

    1、打击轻小武器非法转让是一个国家的主权责任，应当加强其转让控制能力；

    2、应当逐步和稳定地加强国际合作；

    3、应当发挥联合国在推进国际援助和协调方面的领导和协调作用，发达国家

应当协助发展中国家建立出口控制机制并进行人员培训；

    4、贫穷和社会不稳定是轻小武器非法转让的主要原因，因此应主要由各国自

         
         20
己解决。

    中国在外交场合通常强调后两点。

    中国2008 年和2010 年的行动计划报告包含了中国控制轻小武器转让的新情

况。不过，中国的轻小武器转让管制制度在很多方面仍不清晰，如申请和批准出

口许可的具体过程、对中介控制的内容和范围等。在第二次行动计划会上，中国

没有供2012 年年度报告。中国外交部的一名官员解释称，这是因为2010 年报

                                      
告发布以来中国的制度并未发生变化。21

国际追查文书

    联合国大会于2005 年12 月通过国际追查文书，要求各成员国按照商定的标

                                                                     
                                                                     22
准在轻小武器上进行标识、保持相关记录、共享信息，以满足追查要求。 中国

在其2008 年和2010 年的执行行动计划的报告中，以附件的形式供了标识的情

      
     17
        中国交2003、2004、2005、2007、2008 和2010 年报告。这些报告可从联合国行动计
划执行支持系统（POA-ISS ）网站获得，网址<ht tp: // w w w.poa-iss.org/NationalReport/NationalReports.
aspx>。POA-ISS 标准的国家情况校验信息由各国供链接到相关的国家立法和新闻发布网址。
POA-ISS：“国家情况：中国”，<ht tp: // w w w.poa-iss.org/CountryProfiles/CountryProfileInfo.aspx?CoI=42>。

      
     18
        中国外交部，2003 年向联合国行动计划交的报告（注17）第1 节。

      
     19
        中国外交部，2005 年向联合国行动计划交的报告（注17）第7 节。

      
     20
        中国外交部（注19）。

      
     21
        中国出口控制官员，作者采访，2012 年11 月。

      
     22
        加强国家可靠地和适时地识别、追踪非法轻小武器国际文件（国际追查文书），联合国大会
决定，60/519，2005 年12 月8 日，<ht tp: // w w w.poa-iss.org/InternationalTracing/InternationalTracing.aspx>。

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6   中国的小武器和轻武器出口

况。根据2001 年颁布的规定，所有在中国境内生产的轻小武器均应打上特定的标

识，包括国家编码、小武器编码、制造商编码、制造年代编码以及制造的系列号。

  
23 根据2006 年颁布的规定，中国所有武器贸易公司都需要交其轻小武器出口

报告，包括“进口国、最终用户、承运人、运输人、运输工具、运输批次、货运单、

                                 
                                24
产品型号、数量以及系列标号”。 虽然该制度可以鉴别出产于中国的武器，但

                                                
                                                25
只有中国有关部门才能确定制造商和原定出口地。 虽然一直存在呼吁，要求通

                                                                           
过统一的全球标识体系，但中国坚持每个国家应该依照自己的制度予以追查。26

    中国政府强调其积极与国际刑警组织合作，并为该组织供多次协助，还应

                                 
                                 27
要求供了追查非法军火的信息。 报道称，最近几年，应巴西、德国、以色列、

日本和美国的请求，中国公安部通过国际刑警组织，与上述国家在追查用于刑事

                             
                             28
犯罪的军火方面进行了合作。 然而，中国在行动计划报告中从未就联合国专家

组要求的情况供详细信息。该专家组要求中国回应关于其向遭受联合国制裁的

国家供武器的情况。（见表2.1 ）

联合国常规武器登记册

    根据联合国常规武器登记册，各国每年都要（用标准报告格式）供七类主

要常规武器的进出口情况：作战坦克、装甲车、大口径火炮、战斗机、攻击直升

机、战舰、导弹与导弹发射架等。各国还可以选择自愿供国产装备的保有与采

购情况。

    常规武器登记册的这七类武器装备不含轻小武器，直到2003 年扩展到便携式

防空系统。继任的政府专家组（由联合国秘书长任命，旨在每三年一次审查联合

国常规武器登记册的运作与发展情况）考虑要求各国以同其他七类主要常规武器

装备一样的方式报告所有轻小武器转让的问题。政府专家组采取分步走的办法处

理问题：2003 年政府专家组建议，各国应邀供有关轻小武器国际转让的背景情

                                                        
                                                        29
况。2006  年，政府专家组建议用标准化的报表进行报告。 2009  年的政府专家

      
     23
        中国外交部，交联合国行动计划2010 年度报告（注17），第17 页。

      
     24
        中国外交部（注23 ），第18 页。

      
     25
       M. Hallowes：“标识和记录保持系统与行动模式”，联合国裁军研究所和轻小武器调查机构，
轻小武器追踪机制的范围和意义（联合国裁军研究所：日内瓦，2003 ）。

      
     26
        参见I. Berkol：“标识、登记和追踪轻小武器：欧盟的政策选择”（联合国裁军研究所，日内
瓦，2003 ）；中国出口控制官员，作者采访，斯德哥尔摩，2012 年4 月。

      
     27
        中国外交部（注23 ）。

      
     28
        中国出口控制官员，作者采访，斯德哥尔摩，2012 年4 月。

      
     29
        Holtom 和Bromley （注15），第5–7 页。 不知道有人发过没有，平时潜水看帖多，导致没权限贴附件，只好把PDF转换成文本直接贴上了，不知是否违规，如有不妥，版主手下留情{:soso_e100:}

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中国的小武器和轻武器出口

马克·布罗姆利

杜懋之

保尔·霍尔托姆

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斯德哥尔摩国际和平研究所（SIPRI）

    SIPRI 是一个独立的国际研究所，致力于冲突、军备、军控和裁军研究。SIPRI

成立于1966 年，基于公开资源，向政策的制定者、研究人员、媒体和公众供数

据、分析和建议。

    理事会不对本研究所出版物的观点负责。

董事会

约兰·伦马尔克（Göran Lennmarker ）主席（瑞典）

黛维·福图纳·安瓦尔（Dewi Fortuna Anwar ）博士（印度尼西亚）

弗拉基米尔·巴拉诺夫斯基（Vladimir Baranovsky ）博士（俄罗斯）

拉赫达尔· 卜拉希米（Lakhdar Brahimi ）大使（阿尔及利亚）

贾扬塔·达纳帕拉（Jayantha Dhanapala ）（斯里兰卡）

沃尔夫冈·伊申格尔（Wolfgang Ischinger ）大使（德国）

玛丽·卡尔多（Mary Kaldor ）教授（英国）

研究所所长

所长

蒂尔曼·布鲁克 （Tilman Brück）教授 （德国）

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Internet: w w w.sipri.org

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中国的小武器和轻武器出口

马克·布罗姆利

杜懋之

保尔·霍尔托姆

翻译：中国军控与裁军协会

2014 年3 月

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    © SIPRI 2013, 2014

    2013 年10 月该政策报告首次以英文出版：China’s Exports of Small Arms and Light Weapons, SIPRI

Policy Paper no. 38

    翻译：中国军控与裁军协会

    译者对文章内容概不负责

    SIPRI 保留所有权利。未经SIPRI 书面允许或法律明文规定，不得将该出版物的任何部分以电子、

机械、影印、录音或其他任何方式或任何手段复制、存储于检索系统或传播

    瑞典印刷

    ISBN 978–91–85114–83–2

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目录

序言                                                                          iv         
致谢                                                                          iv         
概要                                                                          v         
第一章 引言                                                                       1         
第二章 多边转让控制                                                                  3         
         联合国的进程                                                             3         
          区域论坛                                                             13         
          多边出口控制机制                                                         15         
第三章 中国的转让控制                                                                17         
          中国武器转让控制制度的基础                                                    17         
         法律框架                                                              18         
         许可证发放流程                                                           22         
         执法                                                                29         
第四章 中国武器出口概况                                                               31         
          中国出口的主要趋势                                                        31         
         估计中国出口的规模                                                         33         
          中国出口武器的授权接受国，2006–2012 年                                         36         

          未获授权的中国出口武器接受者：非国家行为体手中的中国                                       47

         轻小武器         
第五章 结论及建议                                                                  49         

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序言

    中国在2013 年积极参与了有关防止小武器和轻武器（以下简称轻小武器）走

私和促进轻小武器转让透明的3 个重要进程。中国在2013 年的《武器贸易条约》

谈判中发挥了积极作用，同意将轻小武器纳入该条约。9                              月，中国投票赞成首个

联合国安理会关于轻小武器非法转让的决议。然而，政府专家组中的中方专家在

审议联合国常规武器登记册（UNROCA ）时反对在登记册中设立轻小武器这一类

别。由于中国轻小武器出口控制和防止走私制度缺乏透明，也没有关于中国轻小

武器出口地及其规模的数据，解释该立场存在困难。

    该报告对于加深对中国轻小武器出口途径的理解，以及弄清中国轻小武器的

接受国是一个重要贡献。作者马克·布罗姆利，杜懋之，和保尔·霍尔托姆均有国

际武器贸易和中国外交政策的研究专长，对该领域有新的深度观察。他们的著作

不仅是进一步研究中国武器出口政策的基础，也有助于与中国相关部门打交道，

防止破坏地区局势稳定的非法武器转让。

    感谢挪威外交部对该项研究供慷慨的资金支持。最后要祝贺作者的杰出工

作，并期待他们在该领域取得更多成就。

                                           蒂尔曼布鲁克 （Tilman Brück ）教授

                                                                   SIPRI 主任

                                                    斯德哥尔摩，2013 年9 月

致谢

    感谢挪威外交部，他们的支持才使得该研究得以出版。特别感谢中国军控协

会协助组织了2012 年4 月和2012 年11月分别在斯德哥尔摩和北京举办的研讨会。

    特别感谢周航和彭竞超在项目的整个过程中所给予的协助，感谢Simon-Pierre

Boulanger Martel 和Daniel Lee 协助搜集了第二章和第四章的数据。还要特别及

SIPRI 前所长Bates      Gill 博士、SIPRI 的编辑们，特别是David              Prater 博士，以及

Nenne Bodell 负责的SIPRI 图书馆等所给予的宝贵意见和支持。

                                              马克·布罗姆利 （Mark Bromley ）

                                                  杜懋之 （Mathieu Duchâtel ）

                                               保尔·霍尔托姆 （Paul Holtom ）

                                                           北京 斯德哥尔摩

                                                                 2013 年9 月

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概要

    中国长期以来一直是世界上最主要的小武器和轻武器（简称“轻小武器”，

SALW）出口国之一，也是最不透明的国家之一。同时，中国则曾表示过要承担

防止轻小武器非法贸易的义务，并也正式承认轻小武器的转让会对和平、安全、

经济发展和社会稳定产生不稳定的影响。

    中国逐步改善其转让控制制度，既是出于其国内的原因，也是因为国际上的

关切所致。中国尽管最初不太情愿全面参加在联合国层面上的讨论，但现在对于

达成有助于处理轻小武器非法贸易和控制轻小武器转让的工具机制之正当性已表

示出越来越认可的态度。在这方面，中国参与到《联合国防止、打击和消除小武

器和轻武器所有方面的非法贸易的行动计划》（简称“行动计划”，POA ）中来，

则显得尤其重要。中国已在其关于执行“行动计划”的多份报告中供了有关中

国在控制轻小武器转让方面的许多重要情况。尽管如此，中国的这些报告仍有不

少差距。

    中国对于在《联合国常规武器登记册》中加进一项关于轻小武器的“第八类

别”并不热情，而且始终未按要求交其轻小武器转让的信息。只是在得到了对

其在其他领域的红线会受到尊重的保证之后，中国才放弃了它反对把轻小武器纳

入2013 年的《武器贸易条约》的立场。中国在武器禁运问题上的观点，是依据其

“不干涉内政”和“国家主权至高无上”的大观念而形成的。中国在武器禁运报

告机制中的合作记录，有好有差。

    在上世纪九十年代末和本世纪初，中国建立了一种包括轻小武器在内的常规

武器出口控制制度。武器出口的运作就成为一项政府行政事务。常规武器转让控

制制度的基石就是2002 年的《武器出口管理条例》。条例中包含了关于武器贸易

资质和颁发出口许可的规定，并附有一份控制清单。目前，有11 家国营公司有权

进行常规武器贸易，其中4 家可出口轻小武器，另外2 家可出口便携式防空系统。

有报道称中国政府曾审议过允许私营公司申请出口许可的意见，但这一意见从未

得到真正重视。

    这种制度能使国家和军队对武器出口进行强有力的集中控制，以防止非法的

和不利于稳定的武器转让。在颁发许可证的过程中，管理出口控制的当局要审查

所申请的转让项目是否有助于高接受国的自卫能力，会对地区和世界和平、稳

定与安全产生何种影响，以及是否会干涉接受国的内政等问题。

    中国出口所有种类的新型和剩余轻小武器，但一直不供出口授权和交货方

面的公开信息。批准武器出口的主要动因在于中国的安全、政治和经济考虑。中

国也向那些无法从其他主要轻小武器生产国和出口国获得供货的国家出口轻小武

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vi   中国的小武器和轻武器出口

器，并从那些旨在实行武器供应多元化的国家受益。很清楚，中国是发展中国家，

特别是政局脆弱和受冲突影响的国家的轻小武器重要供应国。

    2006 年至2010 年间，至少有46 个国家从中国进口军用轻小武器。非洲国家

占据已有报道的军用轻小武器进口量的绝大部分。中国通过欧洲中间商出口非洲

的许多轻小武器对于进口国和平、稳定和安全产生的潜在影响已引起各方关切。

据报道，以巴基斯坦、孟加拉为主的一些亚洲国家也从中国进口轻小武器，其方

式既有直接供货也有许可生产安排或技术转让。中国近几年向拉美国家供的武

器在数量和质量上都有高。在中东地区，埃及、约旦、黎巴嫩和卡塔尔等国在

2006 年至2010 年期间从中国进口过轻小武器。伊朗从1980— 1988 年两伊战争开

始，一直是中国武器（包括轻小武器）的主要进口国。但为了应对国际上关于伊

朗成为向武装的非国家行为体和非法市场转移武器和技术的重要环节所引起的关

切，中国据称已减少了对伊朗的武器销售。

    有明显的证据显示，在南亚、东南亚、撒哈拉以南非洲、拉丁美洲和中东地

区，许多武装的非国家行为体正在使用中国生产的轻小武器。这些武器中有许多

是从有关国家政府的军火仓库偷来的，或是在战场上缴获的。然而，有不少情况

看来是由有关国家从中国进口武器，然后向武装的非国家行为体进行再转让。

    中国需进一步向其他国家学习武器转让（包括非授权的转口贸易）风险评估

方面的经验、政策和实践。为了增强中国在对制定和执行强有力的轻小武器出口

控制措施方面的兴趣，并鉴于中国轻小武器出口中的许多情况是未经授权的转口

贸易，十分可取的是，“瓦森纳安排”的参加国应考虑为中国供“关于常规武器

系统后续转让（转口）控制的最佳实践指导原则”的外展指导。他们还应同这一

地区其他国家分享其在处理非授权转口案例、增强风险评估以及所采取的交货和

交货后措施方面的经验和做法。

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第一章 引言

                                                   
                                                   1
    中国长期以来一直是重要轻小武器出口国之一， 是那些寻求廉价轻小武器

国家的主要供者，目前正受益于许多国家进口来源多元化的努力。中国也是轻

小武器出口透明度最低的国家之一，对于出口或转让轻小武器的数量和金额均无

官方数据。同时，中国官方也承认轻小武器转让不利于和平和安全、经济发展和

社会稳定，并承诺防止轻小武器非法转让。然而，中国关于轻小武器出口的一些

决策以及对防止非法转让问题的关注度却有可能对于和平、安全以及管制产生不

利影响。

                                                              
                                                              2
    最近几年，中国对其武器转让控制制度进行了较大的修改。 大部分的关注

集中于中国军民两用特别是与大规模杀伤性武器相关的物品和技术的转让方面。

上世纪90 年代和本世纪初，中国一度被认为是一系列敏感物项的扩散者，近20

年来中国经历了务实的转变，所有有效的转让控制制度的要素都确立了下来，并

                                            
                                             3
与这一领域的主要国际协议和制度融为一体。 中国常规武器包括轻小武器的转

让，情况有所不同。在建立两用物品转让控制制度的同时，中国还制定了常规武

器转让控制制度。然而，不同于与两用物品和技术转让，中国有关常规武器转让

控制制度运行的有关情况披露很少。此外，中国与国际常规武器转让控制的制度

很少发生关系。

    中国的立场与其实践的差异部分说明了两用物品和技术转让与常规武器转让

的主要差异。首先，与两用物品不同，所有有权出口常规武器的中国公司都是国

有公司。国家直接参与武器生产使得中国在披露出口控制机制方面更为谨慎，不

愿意就如何改进相关制度进行辩论。第二，维持对两用物品和技术转让的控制系

基于国际条约—— 1968 年的《不扩散核武器条约》、1993 年的《化学武器公约》

和1972 年的《禁止生物武器公约》，以及联合国安理会决议的禁令。但是对于常

规武器转让，各国有义务遵守联合国安理会的禁运，但目前没有哪个现行国际条

约或协议均对管制出要求。制定2013 年《武器贸易条约》的过程在一定程度上

                        
                        4
算是弥补该缺陷的尝试。 截至2013 年10 月1  日，113 个国家签署了《武器贸

易条约》，其中有7 个国家批准了条约，中国尚未签署。

     
     1
       2002 年小武器调查:  计算人道的代价（牛津大学出版社，2002 ），第22 页。

     
     2
       这里所说的“转让控制”一词系指国家对常规武器和两用物品出口、运输、转运和中介的控
制。

     
     3
       J. E. Davis：“中华人民共和国的出口控制”，佐治亚大学国际贸易与安全中心，2005 年2 月，
<h tt p://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=1918230>，第3 页。

     
     4
      武器贸易条约，2013 年4 月2  日通过，2013 年6 月3  日开放签署，尚未生效，<h tt p://treaties.un.
org/pages/CTCTreaties.aspx?id=26>。

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2   中国的小武器和轻武器出口

  框1.1   联合国对轻小武器的定义

      1997 年，联合国轻小武器政府专家小组将小武器定义为“设计为个人使用的武器”，而轻武
  器是“设计由几个人作为一组使用的武器”。a

                                b
      小组还对轻小武器做了如下分类：

      小武器：“（i）左轮手枪和自装填手枪；（ii ）步枪和卡宾枪；（iii ）冲锋枪；（iv ）突击步枪；

   （v ）轻机枪”。

      轻武器：“（i）重机枪；（ii）手持榴弹发射器；（iii）便携式高射炮；（iv）便携式反坦克炮、

  无后座力炮；（v ）便携式反坦克导弹与火箭系统；（vi ）便携式防空导弹发射器；（vii ）口径在100

  毫米以下的迫击炮”。

      a 联合国大会，小武器政府专家组报告，联合国秘书长的说明，A/52/289，1997 年8 月，第

  25 段。
      b
       联合国，A/52/298   （注a），第26 段

    这一政策报告是全面阐述中国在轻小武器转让控制、非法转让等方面的政策

和实践的首次尝试。报告的撰写基于公开的中英文来源，以及对在中国国防工业

                              
                               5
和政府部门的一些人士的采访。 第二章探讨了中国为国际防止非法和破坏稳定

的轻小武器转让所做的贡献。第三章介绍了管制轻小武器转让的法律、规定和政

策以及执行机构的情况。第四章是目前可以得到的关于中国轻小武器出口以及主

要接受国的情况、报道的转让案例等。第五章是结论和建议。

    本报告采用联合国对轻小武器的定义（见框1.1）此外，在谈到中国的轻小武

器出口时，第4 章使用的是“联合国商品贸易统计数据库”中的数据，它对轻小

武器的分类略有不同（见框4.2 ）。

     
     5
       作者于2012 年6 月和11 月在北京做了研究性采访。采访对象有国防科工局、外交部军控司
和中国人民解放军总装备部的官员，中国北方工业公司的代表，军控协会的专家，现代国际关系研究
院和中国政法大学的专家。出于保密，本报告采用匿名。此外，SIPRI 与中国军控协会2012 年4 月在
斯德哥尔摩、11 月在北京共同主办了研讨会。

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第二章 多边转让控制

    中国制定新的轻小武器转让控制的法律和规定，加强处理轻小武器非法转让

的力度，这里面既有内部因素的作用，也有外部因素的作用。特别是，这是中国

努力制定更多更详细的控制两用物品及技术转让的制度的一部分，也是中国日益

认识到扩散威胁、关注国际形象、更愿意与美国及其领导的不扩散倡议改善关系

        
         6
的结果。 另一个原因是，非洲一些国家对于中国制造的轻小武器流向非洲冲突

地区表达了忧虑。比如在2007 年，中国赴非特别代表刘贵金表示，中国将“尽力

                                    
                                    7
防止武器落入坏人之手干坏的事情”。

    中国新的关于轻小武器的立场和政策是在中国日益参与国际努力——尤其在

联合国层面——以处理轻小武器非法转让和制定更加严厉的轻小武器转让制度的

背景下形成的。过去10 年来，轻小武器转让控制问题以及轻小武器非法转让问题

日益成为联合国论坛讨论的议题。这迫使中国明确立场，并公布更多有关信息。

过去，中国被述为低调对待国际协议，倾向于寻求维持现状，立场与多数国家

      
       8
一致。 上述因素体现在中国与国际轻小武器进程的交往之中，中国也在采取积

极步骤形成外交立场，反过来这又影响中国的国家政策与控制制度。

    本章首先回顾了中国与联合国处理轻小武器转让控制进程之间的交往，然后

简要探讨了改进轻小武器转让控制问题在中国作为成员的地区论坛上是如何处理

的，以及中国与轻小武器转让控制的多边出口控制制度是如何交往的。

联合国的进程

    中国是在1991 年首次具体参加了联合国的常规武器转让控制进程。当时，联

合国安理会五个常任理事国中国、法国、俄罗斯、英国和美国起草了常规武器出

口指南，即所谓“限制性规则”。根据该指南，特别是签署国，应当避免可能导致

下列情况的转让：“           （a ）拖延或加剧现有的武装冲突；（b ）加剧地区紧张……；

（c ）引入可能造成不稳定的军事能力……；（e ）不被用于合法的防务或安全需

                                   
                                    9
求……；（h ）严重破坏接受国经济”。 同年，中国投票赞成建立联合国常规武器

     
     6
       B. Gill 和E. S. Medeiros：“国外和国内因素对中国军控与防扩散政策的影响”，《中国季刊》，
第161 期，（2000 年3 月）第66–94 页；J. Yuan：“美中经济与安全评估委员会上就中国的扩散与贸
易政策对美中国防工业的影响”，2007 年7 月12 日，<h tt p://web.archive.org/web/20110311050127/h tt p://
w w w.uscc.gov/hearings/2007hearings/transcripts/july_12_13/yuan.pdf> 。

     
     7
       “中国尝试阻止武器流入达尔富尔”，《苏丹导报》，2007 年7 月6  日。

     
     8
       S. Breslin：“中国与全球秩序：是威胁还是友谊”，《国际事务》第89 卷，第3 期（2013 年5
月），第615–634 页。

     
     9
       安理会常任理事国：“常规武器转让指南”1991 年10 月18 日。I. Anthony 编SIPRI 俄罗斯
与武器贸易（牛津大学出版社，1998）重印，第233 页。

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4   中国的小武器和轻武器出口

                                      
                                     10
登记册，以推进常规武器贸易透明化。 不过，这一次轻小武器并不是联合国层

面讨论常规武器的议题。

    从上世纪90 年代中期开始，国际社会越来越关注轻小武器问题，将其视为最

影响稳定的武器。其中一个关键的步骤是1997 年联合国政府专家组关于轻小武器

         
         11
的报告。 这导致了2001 年联合国轻小武器会议的召开，并起草了联合国防止、

打击和消除轻小武器非法贸易行动纲领。此外还促成了2005 年追查文书的起草，

并将轻小武器纳入联合国常规武器登记册。2005 年，中国投票赞成联合国安理会

主席发表声明，鼓励“武器出口国在轻小武器贸易方面根据相关国际法所赋予的义

                        
                       12
务承担起最大的责任”。 2006  年，联合国《武器贸易条约》的进程意味着联合

国的重点转向更多类别的常规武器问题。然而，坚决将轻小武器纳入《武器贸易

条约》的努力反映出该问题仍然是国际安全的中心议题。这一点因联合国安理会

2013 年9 月的2117 号决议而得到加强，这也是联合国第一次专门就轻小武器非

                       
法贸易问题通过决议。13

    中国小心翼翼地参与这些进程。一开始不太情愿，然后逐步接受在联合国的

层级上讨论如何处理轻小武器非法贸易及转让管控问题，特别是在国际社会展现

出越来越清晰的意愿时更是这样。

联合国行动纲领

    联合国的行动纲领是在2001 年7 月联合国防止、打击和消除轻小武器非法贸

                  
                  14
易大会上通过的。 该纲领为各国在国际、区域和国家层面采取措施应对轻小武

                             
                             15
器非法贸易问题供了指南。 行动纲领的达成促使中国正式将轻小武器从与其

他常规武器区别开来。在大会筹委会召开之前，中国政府未就轻小武器转让问题

发表声明。在第一次筹委会上，中国代表团承认轻小武器非法贸易“加剧了一些国

家和地区的混乱与冲突，鼓励恐怖主义、毒品走私，也使一些国家冲突后的和平

                     
巩固和重建复杂化”。16

      
     10
        联合国大会决议46/36L，1991 年12 月6  日；联合国裁军事务办公室：“联合国常规武器登
记”，<ht tp: // w w w.un.org/disarmament/convarms/Register/>。

      
     11
        联合国大会，轻小武器政府专家组报告，联合国秘书长交，A/52/298                      附件，1997 年8
月27  日。中国未在小组委员会中派代表。

      
     12
        联合国安理会主席声明，S/PRST/2005/7，2005 年2 月17 日。

      
     13
        联合国安理会第2117 号决议，2013 年9 月26  日。安理会15 个成员国中14 票赞成（含中
国），1 票弃权（俄罗斯）。

      
     14
        联合国从各方面防止、打击和消除轻小武器非法贸易行动计划，A/CONF.192/15，2001 年7
月20  日。

      
     15
        关于行动计划，参见P. Holtom 和M. Bromley：“执行武器贸易条约：现行机制在报告和监
督方面的教训”，SIPRI 政策报告，第28 期（SIPRI：斯德哥尔摩，2011 年7 月），第8– 10 页。

      
     16
        沈国放，中国代表团团长，在联合国轻小武器非法贸易各方面问题大会第一次筹备会议上
的发言，2000 年2 月29  日，<ht tp: // w w w.china-un.org/eng/chinaandun/disarmament_armscontrol/qxwq/
t29280.htm> 。

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                                                             多边转让控制 5

                                                  
                                                 17
    中国就行动纲领的执行情况共交了六份报告。 2003 年的第一份报告介绍

了中国关于轻小武器非法贸易的“基本立场”，并认为它涉及“裁军、安全、发展

和人道主义”等多方面问题。报告主张采取“综合解决方案”，在国家、区域和国际

              
             18
层面上进行。 报告介绍了与执行该行动纲领相关的国内法律和规定。然而，在

几个重要方面仍存在差距，包括国家对生产、中介和出口活动的控制。

    从2005  年开始，中国交的报告包含了更加详尽的“严格控制轻小武器进出

口的法律和行政规章”，包括述中国的规定如何满足行动计划的具体要求，以及

                             
                             19
区域与国际进程交流的信息。 报告称中国对常规武器的出口许可是“谨慎和负

责任的”。从2005 年以来以下四点一直被强调：

    1、打击轻小武器非法转让是一个国家的主权责任，应当加强其转让控制能力；

    2、应当逐步和稳定地加强国际合作；

    3、应当发挥联合国在推进国际援助和协调方面的领导和协调作用，发达国家

应当协助发展中国家建立出口控制机制并进行人员培训；

    4、贫穷和社会不稳定是轻小武器非法转让的主要原因，因此应主要由各国自

         
         20
己解决。

    中国在外交场合通常强调后两点。

    中国2008 年和2010 年的行动计划报告包含了中国控制轻小武器转让的新情

况。不过，中国的轻小武器转让管制制度在很多方面仍不清晰，如申请和批准出

口许可的具体过程、对中介控制的内容和范围等。在第二次行动计划会上，中国

没有供2012 年年度报告。中国外交部的一名官员解释称，这是因为2010 年报

                                      
告发布以来中国的制度并未发生变化。21

国际追查文书

    联合国大会于2005 年12 月通过国际追查文书，要求各成员国按照商定的标

                                                                     
                                                                     22
准在轻小武器上进行标识、保持相关记录、共享信息，以满足追查要求。 中国

在其2008 年和2010 年的执行行动计划的报告中，以附件的形式供了标识的情

      
     17
        中国交2003、2004、2005、2007、2008 和2010 年报告。这些报告可从联合国行动计
划执行支持系统（POA-ISS ）网站获得，网址<ht tp: // w w w.poa-iss.org/NationalReport/NationalReports.
aspx>。POA-ISS 标准的国家情况校验信息由各国供链接到相关的国家立法和新闻发布网址。
POA-ISS：“国家情况：中国”，<ht tp: // w w w.poa-iss.org/CountryProfiles/CountryProfileInfo.aspx?CoI=42>。

      
     18
        中国外交部，2003 年向联合国行动计划交的报告（注17）第1 节。

      
     19
        中国外交部，2005 年向联合国行动计划交的报告（注17）第7 节。

      
     20
        中国外交部（注19）。

      
     21
        中国出口控制官员，作者采访，2012 年11 月。

      
     22
        加强国家可靠地和适时地识别、追踪非法轻小武器国际文件（国际追查文书），联合国大会
决定，60/519，2005 年12 月8 日，<ht tp: // w w w.poa-iss.org/InternationalTracing/InternationalTracing.aspx>。

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6   中国的小武器和轻武器出口

况。根据2001 年颁布的规定，所有在中国境内生产的轻小武器均应打上特定的标

识，包括国家编码、小武器编码、制造商编码、制造年代编码以及制造的系列号。

  
23 根据2006 年颁布的规定，中国所有武器贸易公司都需要交其轻小武器出口

报告，包括“进口国、最终用户、承运人、运输人、运输工具、运输批次、货运单、

                                 
                                24
产品型号、数量以及系列标号”。 虽然该制度可以鉴别出产于中国的武器，但

                                                
                                                25
只有中国有关部门才能确定制造商和原定出口地。 虽然一直存在呼吁，要求通

                                                                           
过统一的全球标识体系，但中国坚持每个国家应该依照自己的制度予以追查。26

    中国政府强调其积极与国际刑警组织合作，并为该组织供多次协助，还应

                                 
                                 27
要求供了追查非法军火的信息。 报道称，最近几年，应巴西、德国、以色列、

日本和美国的请求，中国公安部通过国际刑警组织，与上述国家在追查用于刑事

                             
                             28
犯罪的军火方面进行了合作。 然而，中国在行动计划报告中从未就联合国专家

组要求的情况供详细信息。该专家组要求中国回应关于其向遭受联合国制裁的

国家供武器的情况。（见表2.1 ）

联合国常规武器登记册

    根据联合国常规武器登记册，各国每年都要（用标准报告格式）供七类主

要常规武器的进出口情况：作战坦克、装甲车、大口径火炮、战斗机、攻击直升

机、战舰、导弹与导弹发射架等。各国还可以选择自愿供国产装备的保有与采

购情况。

    常规武器登记册的这七类武器装备不含轻小武器，直到2003 年扩展到便携式

防空系统。继任的政府专家组（由联合国秘书长任命，旨在每三年一次审查联合

国常规武器登记册的运作与发展情况）考虑要求各国以同其他七类主要常规武器

装备一样的方式报告所有轻小武器转让的问题。政府专家组采取分步走的办法处

理问题：2003 年政府专家组建议，各国应邀供有关轻小武器国际转让的背景情

                                                        
                                                        29
况。2006  年，政府专家组建议用标准化的报表进行报告。 2009  年的政府专家

      
     23
        中国外交部，交联合国行动计划2010 年度报告（注17），第17 页。

      
     24
        中国外交部（注23 ），第18 页。

      
     25
       M. Hallowes：“标识和记录保持系统与行动模式”，联合国裁军研究所和轻小武器调查机构，
轻小武器追踪机制的范围和意义（联合国裁军研究所：日内瓦，2003 ）。

      
     26
        参见I. Berkol：“标识、登记和追踪轻小武器：欧盟的政策选择”（联合国裁军研究所，日内
瓦，2003 ）；中国出口控制官员，作者采访，斯德哥尔摩，2012 年4 月。

      
     27
        中国外交部（注23 ）。

      
     28
        中国出口控制官员，作者采访，斯德哥尔摩，2012 年4 月。

      
     29
        Holtom 和Bromley （注15），第5–7 页。