金沙接受反腐调查 被疑向中国官员行贿

2007年秋天，中国驻美大使在美国巡访期间，曾经到访拉斯维加斯金沙集团股份有限公司(Las Vegas Sands Corp.)的威尼斯人赌场(Venetian casino)。中国大使到访是为了庆祝计划中的北京艾德森中美贸易中心(Adelson Center for U.S.-China Enterprise)不久将开业。在场宾客享用了鱼翅和其它中国美食。

艾德森中美贸易中心旨在帮助美国中小企业打入中国市场。虽然施工建设了18个月，但该中心从未开业。艾德森中美贸易中心由金沙集团投资建设，并以金沙首席执行长(CEO)的姓氏命名。

据公司文件和知情人士透露，这个项目现在受到美国司法部、美国证券交易委员会(SEC)以及金沙集团审计委员会的审查，目的是搞清楚该项目是否违反了美国的反贿赂法规。

这些审查始于此前美国司法部和SEC围绕金沙集团是否违反了《海外反腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act)所展开的调查（金沙集团于去年披露了这一情况）。先前遭解职的澳门金沙负责人以“不当解雇”为由对金沙集团提起诉讼，并在诉讼中提出多项指控。上述调查不仅仅涉及诉讼中提出的指控。目前这起诉讼仍然待决。

金沙集团目前正配合有关机构对它进行调查，它同时否认了澳门金沙原行政总裁翟国成(Steve Jacobs)在上述诉讼中提出的各项指控。

翟国成在诉状中说，他对公司同一名在政界拥有深厚人脉的澳门律师的关系提出质疑后，遭到解雇。

（这起调查同《华尔街日报》上周所报金沙集团受到的一起联邦调查相互独立。那起联邦调查想搞清楚的是，在处理拉斯维加斯两位富豪赌客的上千万美元资金时，金沙集团是否违反了反洗钱法规。金沙集团在接受调查时否认它在这件事上有不当行为。）

知情人士透露的情况以及《华尔街日报》看到的调查文件显示，除了翟国成在前述诉讼中提出的那些指控外，美国政府和金沙集团至少还对金沙在中国内地的三宗交易进行了调查，这些交易和金沙澳门的赌场业务无关。这些文件反映了金沙集团董事会所辖审计委员会的调查活动。

这三宗交易涉及的问题分别是：金沙为艾德森中美贸易中心的不动产所支付的5,000万美元；金沙赞助一只中国篮球队；在澳门和香港之间提供轮渡服务的一份协议。

金沙董事会所辖审计委员会的初步调查结果上周被提交至内华达州博彩业监管机构，这项调查由一家外部律师事务所牵头进行。内华达州博彩业监管机构也在进行自己的调查。

在审查了公司一些前任高管（包括前总裁韦德纳(William Weidner)）在2005年至2009年之间启动的一系列交易后，金沙集团审计委员会发布初步报告说，金沙的控制机制、账本以及过往记录都不够充分。

虽然调查尚未完成，但上述外部律师事务所对前述那些交易已经开展的部分进行调查以来，迄今尚未发现有足够的证据显示金沙向中国官员行贿。

知情人士说，长期担任金沙集团董事长兼首席执行长的该公司最大股东艾德森(Sheldon Adelson)和公司其他现任高管似乎并未直接参与这些交易。

本报看到的金沙集团审计委员会初步调查报告(副本)称，该委员会目前看到的证据尚不足以让它对公司现任管理层的诚信产生质疑。

据了解调查情况的人士说，金沙集团的纪录备存工作可能是调查对象之一，因为《海外反贿赂行为法》要求美国企业做好纪录备存工作。

调查报告显示，金沙集团以前曾经针对公司内部控制和纪录备存工作存在不足的问题展开过内部调查，为解决这方面的问题，公司董事会在2010年2月份采取了新的内部措施。

该公司拒绝评论这几桩调查或董事会的初步调查报告。金沙集团的审计委员会聘请了美迈斯律师事务所(O'Melveny & Myers)来牵头进行调查，该所从事此次调查工作的律师格莱姆(Richard Grime)拒绝置评。SEC和美国司法部也拒绝置评。

金沙集团审计委员会的一些初步调查结果使人得以了解到2008年至2009年该公司管理层内部发生的一场争论。当时金沙集团出现财务困难，韦德纳对董事会表示他已经对艾德森的领导失去信心，然后辞职。

韦德纳发表声明说，他的中国战略获得了董事会的批准。他表示没有证据表明他有什么活动在美国会被视为非法，并称董事会将这次调查的重点放在以前的管理层身上是为了转移注意力、保护现任管理层。

对艾德森来说，这些调查发生在一个敏感时期，因为他是美国大选中共和党的重要捐款人。

过去10年里，艾德森把金沙集团从一家内华达赌场与会展中心改造成一个亚洲博彩帝国。金沙在亚洲市场的高歌猛进帮它扛住了拉斯维加斯的深度衰退。此次调查要了解的是该公司在亚洲扩张初期的部分情况。

据公开声明和知情人士的说法，建设艾德森中心是为了与有影响的商界团体拉关系，其中包含与中国国际贸易促进委员会等机构的合作协议和贸易促进协议。中国贸促会的会长是前副总理万里的儿子万季飞。金沙集团审计委员会的报告说，金沙集团聘请了万季飞的女儿万宝宝来负责公关工作。

万宝宝没有回复置评请求。

修建艾德森中心是2005年公布的一项计划的一部分。知情人士说，根据这一计划，金沙将投资10多亿美元，在中国南方毗邻澳门的横琴岛新建一座包括非博彩会展中心、酒店和零售店面在内的庞大综合建筑。

金沙希望横琴岛能成为一个大受欢迎的会展目的地，因为中国人去那里不像去澳门一样需要签证。从横琴乘坐渡船，不需多远就能到达澳门的赌场。

知情人士说，金沙集团前澳门总会计师Yvonne Mao正在协助美国联邦调查局(FBI)调查这些交易。这位前高管拒绝置评。

目前尚未有任何一位金沙集团的现任或前任高管被控存在不法行为。

知情人士表示，调查人员正对中国商人、金沙集团受薪顾问和商业伙伴杨塞新展开调查。人脉极广的杨塞新曾受聘于金沙集团，帮助该公司在中国建立关系并促成交易。

金沙集团董事会的文件显示，调查人员正就该集团通过杨塞新之手为北京艾德森中美贸易中心写字楼项目支付的5,000万美元等事进行调查。

这其中还涉及一家中国国有大型旅行社中国国旅股份有限公司(China International Travel Service)。

董事会调查人员表示，暂且没有发现证明存在任何腐败性支付的足够证据。

记者曾试图多次联系杨塞新置评，但均未获成功。中国国旅没有回应记者的置评请求。

艾德森中美贸易中心项目于2008年胎死腹中。金沙集团说，已决定停止该项目的建设，原因是金沙集团2008年陷入财务困境及其管理层重组。

金沙集团发言人拒绝就该公司与中国官员的关系发表评论，并说艾德森本人对此也无可奉告。

在另一笔交易中，金沙集团获得了中国一支职业篮球队的控制权，并将该篮球队迁至距澳门不远的深圳。金沙集团将这支篮球队更名为深圳威尼斯人俱乐部，该集团旗下的赌场品牌也是“威尼斯人”。

金沙集团董事会的初步调查报告显示，作为赌场运营商，金沙集团当时未被允许买下那支篮球队，但金沙集团支付约800万美元赞助并控制了这支球队。该球队由杨塞新买下。

报告说，虽然这800万美元中有多达145万美元目前去向不明，但没有直接证据表明金沙集团的资金流向了政府官员。

此外，调查的另一个焦点是有关金沙建立高速轮渡服务公司的交易。该公司负责将赌客从香港送至澳门。据金沙董事会审计委员会的初步调查报告显示，金沙轮渡服务公司的合作伙伴是中国广东省控股的一家公司以及一家金沙董事会认为可能与杨塞新有关联的公司。

目前还不清楚，有关轮渡公司交易的哪一点引起了调查人员的兴趣。

该轮渡公司仍在运营，金沙前不久也续签了与这家广东公司的合同，不过有关那支篮球队的协议在艾德森中美贸易中心项目失败后不久便被终止了。

此外，金沙董事会的调查文件显示，金沙似乎已终止了与杨塞新的合作，该集团在澳门横琴岛的建设计划也已放弃。

据金沙集团披露，中国外汇交易管理机构后来曾因金沙涉嫌违反外汇制度对其处以约163万美元的罚款。

据本报记者看到的一份发自金沙外聘法律顾问机构的电子邮件显示，具体罚款原因是因为金沙集团对于拨付给艾德森中美贸易中心不动产项目的数笔资金使用不当，该集团将这些资金支付给了杨塞新的一个关联企业。中国外汇管理机构没有回复置评请求。

供职于上述法律顾问机构的一名律师也发了一份电子邮件并在其中解释道：如今，中国正逐渐成为一个由法律而不是由个人关系网来发挥作用的社会。

ALEXANDRA BERZON / KATE O'KEEFFE

（更新完成）

http://www.cn.wsj.com/gb/20120810/bch145258.asp?source=Billingual

带路党就是这样炼成的


2007年秋天，中国驻美大使在美国巡访期间，曾经到访拉斯维加斯金沙集团股份有限公司(Las Vegas Sands Corp.)的威尼斯人赌场(Venetian casino)。中国大使到访是为了庆祝计划中的北京艾德森中美贸易中心(Adelson Center for U.S.-China Enterprise)不久将开业。在场宾客享用了鱼翅和其它中国美食。

艾德森中美贸易中心旨在帮助美国中小企业打入中国市场。虽然施工建设了18个月，但该中心从未开业。艾德森中美贸易中心由金沙集团投资建设，并以金沙首席执行长(CEO)的姓氏命名。

据公司文件和知情人士透露，这个项目现在受到美国司法部、美国证券交易委员会(SEC)以及金沙集团审计委员会的审查，目的是搞清楚该项目是否违反了美国的反贿赂法规。

这些审查始于此前美国司法部和SEC围绕金沙集团是否违反了《海外反腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act)所展开的调查（金沙集团于去年披露了这一情况）。先前遭解职的澳门金沙负责人以“不当解雇”为由对金沙集团提起诉讼，并在诉讼中提出多项指控。上述调查不仅仅涉及诉讼中提出的指控。目前这起诉讼仍然待决。

金沙集团目前正配合有关机构对它进行调查，它同时否认了澳门金沙原行政总裁翟国成(Steve Jacobs)在上述诉讼中提出的各项指控。

翟国成在诉状中说，他对公司同一名在政界拥有深厚人脉的澳门律师的关系提出质疑后，遭到解雇。

（这起调查同《华尔街日报》上周所报金沙集团受到的一起联邦调查相互独立。那起联邦调查想搞清楚的是，在处理拉斯维加斯两位富豪赌客的上千万美元资金时，金沙集团是否违反了反洗钱法规。金沙集团在接受调查时否认它在这件事上有不当行为。）

知情人士透露的情况以及《华尔街日报》看到的调查文件显示，除了翟国成在前述诉讼中提出的那些指控外，美国政府和金沙集团至少还对金沙在中国内地的三宗交易进行了调查，这些交易和金沙澳门的赌场业务无关。这些文件反映了金沙集团董事会所辖审计委员会的调查活动。

这三宗交易涉及的问题分别是：金沙为艾德森中美贸易中心的不动产所支付的5,000万美元；金沙赞助一只中国篮球队；在澳门和香港之间提供轮渡服务的一份协议。

金沙董事会所辖审计委员会的初步调查结果上周被提交至内华达州博彩业监管机构，这项调查由一家外部律师事务所牵头进行。内华达州博彩业监管机构也在进行自己的调查。

在审查了公司一些前任高管（包括前总裁韦德纳(William Weidner)）在2005年至2009年之间启动的一系列交易后，金沙集团审计委员会发布初步报告说，金沙的控制机制、账本以及过往记录都不够充分。

虽然调查尚未完成，但上述外部律师事务所对前述那些交易已经开展的部分进行调查以来，迄今尚未发现有足够的证据显示金沙向中国官员行贿。

知情人士说，长期担任金沙集团董事长兼首席执行长的该公司最大股东艾德森(Sheldon Adelson)和公司其他现任高管似乎并未直接参与这些交易。

本报看到的金沙集团审计委员会初步调查报告(副本)称，该委员会目前看到的证据尚不足以让它对公司现任管理层的诚信产生质疑。

据了解调查情况的人士说，金沙集团的纪录备存工作可能是调查对象之一，因为《海外反贿赂行为法》要求美国企业做好纪录备存工作。

调查报告显示，金沙集团以前曾经针对公司内部控制和纪录备存工作存在不足的问题展开过内部调查，为解决这方面的问题，公司董事会在2010年2月份采取了新的内部措施。

该公司拒绝评论这几桩调查或董事会的初步调查报告。金沙集团的审计委员会聘请了美迈斯律师事务所(O'Melveny & Myers)来牵头进行调查，该所从事此次调查工作的律师格莱姆(Richard Grime)拒绝置评。SEC和美国司法部也拒绝置评。

金沙集团审计委员会的一些初步调查结果使人得以了解到2008年至2009年该公司管理层内部发生的一场争论。当时金沙集团出现财务困难，韦德纳对董事会表示他已经对艾德森的领导失去信心，然后辞职。

韦德纳发表声明说，他的中国战略获得了董事会的批准。他表示没有证据表明他有什么活动在美国会被视为非法，并称董事会将这次调查的重点放在以前的管理层身上是为了转移注意力、保护现任管理层。

对艾德森来说，这些调查发生在一个敏感时期，因为他是美国大选中共和党的重要捐款人。

过去10年里，艾德森把金沙集团从一家内华达赌场与会展中心改造成一个亚洲博彩帝国。金沙在亚洲市场的高歌猛进帮它扛住了拉斯维加斯的深度衰退。此次调查要了解的是该公司在亚洲扩张初期的部分情况。

据公开声明和知情人士的说法，建设艾德森中心是为了与有影响的商界团体拉关系，其中包含与中国国际贸易促进委员会等机构的合作协议和贸易促进协议。中国贸促会的会长是前副总理万里的儿子万季飞。金沙集团审计委员会的报告说，金沙集团聘请了万季飞的女儿万宝宝来负责公关工作。

万宝宝没有回复置评请求。

修建艾德森中心是2005年公布的一项计划的一部分。知情人士说，根据这一计划，金沙将投资10多亿美元，在中国南方毗邻澳门的横琴岛新建一座包括非博彩会展中心、酒店和零售店面在内的庞大综合建筑。

金沙希望横琴岛能成为一个大受欢迎的会展目的地，因为中国人去那里不像去澳门一样需要签证。从横琴乘坐渡船，不需多远就能到达澳门的赌场。

知情人士说，金沙集团前澳门总会计师Yvonne Mao正在协助美国联邦调查局(FBI)调查这些交易。这位前高管拒绝置评。

目前尚未有任何一位金沙集团的现任或前任高管被控存在不法行为。

知情人士表示，调查人员正对中国商人、金沙集团受薪顾问和商业伙伴杨塞新展开调查。人脉极广的杨塞新曾受聘于金沙集团，帮助该公司在中国建立关系并促成交易。

金沙集团董事会的文件显示，调查人员正就该集团通过杨塞新之手为北京艾德森中美贸易中心写字楼项目支付的5,000万美元等事进行调查。

这其中还涉及一家中国国有大型旅行社中国国旅股份有限公司(China International Travel Service)。

董事会调查人员表示，暂且没有发现证明存在任何腐败性支付的足够证据。

记者曾试图多次联系杨塞新置评，但均未获成功。中国国旅没有回应记者的置评请求。

艾德森中美贸易中心项目于2008年胎死腹中。金沙集团说，已决定停止该项目的建设，原因是金沙集团2008年陷入财务困境及其管理层重组。

金沙集团发言人拒绝就该公司与中国官员的关系发表评论，并说艾德森本人对此也无可奉告。

在另一笔交易中，金沙集团获得了中国一支职业篮球队的控制权，并将该篮球队迁至距澳门不远的深圳。金沙集团将这支篮球队更名为深圳威尼斯人俱乐部，该集团旗下的赌场品牌也是“威尼斯人”。

金沙集团董事会的初步调查报告显示，作为赌场运营商，金沙集团当时未被允许买下那支篮球队，但金沙集团支付约800万美元赞助并控制了这支球队。该球队由杨塞新买下。

报告说，虽然这800万美元中有多达145万美元目前去向不明，但没有直接证据表明金沙集团的资金流向了政府官员。

此外，调查的另一个焦点是有关金沙建立高速轮渡服务公司的交易。该公司负责将赌客从香港送至澳门。据金沙董事会审计委员会的初步调查报告显示，金沙轮渡服务公司的合作伙伴是中国广东省控股的一家公司以及一家金沙董事会认为可能与杨塞新有关联的公司。

目前还不清楚，有关轮渡公司交易的哪一点引起了调查人员的兴趣。

该轮渡公司仍在运营，金沙前不久也续签了与这家广东公司的合同，不过有关那支篮球队的协议在艾德森中美贸易中心项目失败后不久便被终止了。

此外，金沙董事会的调查文件显示，金沙似乎已终止了与杨塞新的合作，该集团在澳门横琴岛的建设计划也已放弃。

据金沙集团披露，中国外汇交易管理机构后来曾因金沙涉嫌违反外汇制度对其处以约163万美元的罚款。

据本报记者看到的一份发自金沙外聘法律顾问机构的电子邮件显示，具体罚款原因是因为金沙集团对于拨付给艾德森中美贸易中心不动产项目的数笔资金使用不当，该集团将这些资金支付给了杨塞新的一个关联企业。中国外汇管理机构没有回复置评请求。

供职于上述法律顾问机构的一名律师也发了一份电子邮件并在其中解释道：如今，中国正逐渐成为一个由法律而不是由个人关系网来发挥作用的社会。

ALEXANDRA BERZON / KATE O'KEEFFE

（更新完成）

http://www.cn.wsj.com/gb/20120810/bch145258.asp?source=Billingual

带路党就是这样炼成的