证监会首对个人开出亿元罚单 机构受罚过亿元

中国新闻网


　　中新社北京十一月七日电 (记者 贾靖峰) 中国证监会有关负责人七日对记者证实，已对某投资咨询机构法定代表人公开荐股操纵市场的行为进行了查处，案情将于近期公布，将没收其违法所得，并罚款上亿元。这是迄今为止，内地对个人开出的最大金额的单笔处罚。

　　这位负责人说，今年以来，证监会做出行政处罚的数量及力度大为增加。至十月末，证监会共作出四十三项行政处罚决定和二十三项市场禁入决定。对三十四家机构作出行政处罚，包括十七家上市公司、七家会计师事务所、七家期货公司、六家证券公司，前九个月处罚的机构数已超过去年全年处罚的总数。

　　他说，今年以来，证监会对机构没收违法所得共计人民币一亿五千三百一十七点七六万元，罚款人民币一亿四千六百六十五点九六万元，对二百余人给予处分，对一百九十八人给予罚款和没收违法所得，吊销十三人的证券从业资格证书，取消二人基金从业资格，对四十五人实施了市场禁入，其中十六人被实施终身市场禁入。

　　证监会表示，近年证券违法行为出现了一些新情况，如此前操纵市场的行为多是利用资金优势，而随着市场规模的扩大，违规手法有向其他操纵手段发展的趋势，如“老鼠仓”等，证监会已对这类与以往违法行为不同的案件作出了突破性的认定，如“老鼠仓”被认定为“金融从业人员背信行为”，为查处找到了法律依据。中国新闻网


　　中新社北京十一月七日电 (记者 贾靖峰) 中国证监会有关负责人七日对记者证实，已对某投资咨询机构法定代表人公开荐股操纵市场的行为进行了查处，案情将于近期公布，将没收其违法所得，并罚款上亿元。这是迄今为止，内地对个人开出的最大金额的单笔处罚。

　　这位负责人说，今年以来，证监会做出行政处罚的数量及力度大为增加。至十月末，证监会共作出四十三项行政处罚决定和二十三项市场禁入决定。对三十四家机构作出行政处罚，包括十七家上市公司、七家会计师事务所、七家期货公司、六家证券公司，前九个月处罚的机构数已超过去年全年处罚的总数。

　　他说，今年以来，证监会对机构没收违法所得共计人民币一亿五千三百一十七点七六万元，罚款人民币一亿四千六百六十五点九六万元，对二百余人给予处分，对一百九十八人给予罚款和没收违法所得，吊销十三人的证券从业资格证书，取消二人基金从业资格，对四十五人实施了市场禁入，其中十六人被实施终身市场禁入。

　　证监会表示，近年证券违法行为出现了一些新情况，如此前操纵市场的行为多是利用资金优势，而随着市场规模的扩大，违规手法有向其他操纵手段发展的趋势，如“老鼠仓”等，证监会已对这类与以往违法行为不同的案件作出了突破性的认定，如“老鼠仓”被认定为“金融从业人员背信行为”，为查处找到了法律依据。