超级军网证券案件为何超半数不了了之
来源：百度文库 编辑：超级军网 时间：2024/04/30 16:35:18
http://news.xinhuanet.com/legal/2013-08/03/c_116794964.htm
跨市场作案调查困难 利益链较长说情成风
“我的行情我做主” 朱慧卿作（新华社发）
中国证监会主席肖钢近日撰文指出，在经济社会转型的关键期，资本市场监管执法面临严峻形势和挑战。近年来，证监会每年立案调查110件左右，能够顺利作出行政处罚的平均不超过60件。每年平均移送涉刑案件30多件，最终不了了之的超过一半。对此，专家认为，资本市场违法案件之所以屡屡发生，主要是因为制度存在漏洞，监管不严，执法受到干扰，处罚力度过轻，起不到震慑作用。
案件呈多发高发态势
自2008年上投摩根唐建案成为基金史上首例“老鼠仓”案件之后，资本市场大大小小的“硕鼠”不断被挖出。证监会日前通报一起“老鼠仓”案件相关情况，博时基金马乐涉嫌非法获利巨额资金，交易涉及70多只股票。“老鼠仓”案件屡禁不绝，而且近来呈现愈演愈烈之势，已经引发了市场和投资者的强烈不满。
此外，上市公司包装上市、欺诈发行更是资本市场一大顽疾。北京科技大学管理学院经济贸易系主任何维达对本报记者表示：“一些公司为了上市，对公司业绩进行包装，比如，把某个公司包装成高科技企业，获得过一些专利，曾经有几年的绩效，利润增长前景良好。这种包装在一级市场比较普遍。”http://news.xinhuanet.com/legal/2013-08/03/c_116794964.htm
跨市场作案调查困难 利益链较长说情成风
“我的行情我做主” 朱慧卿作（新华社发）
中国证监会主席肖钢近日撰文指出，在经济社会转型的关键期，资本市场监管执法面临严峻形势和挑战。近年来，证监会每年立案调查110件左右，能够顺利作出行政处罚的平均不超过60件。每年平均移送涉刑案件30多件，最终不了了之的超过一半。对此，专家认为，资本市场违法案件之所以屡屡发生，主要是因为制度存在漏洞，监管不严，执法受到干扰，处罚力度过轻，起不到震慑作用。
案件呈多发高发态势
自2008年上投摩根唐建案成为基金史上首例“老鼠仓”案件之后，资本市场大大小小的“硕鼠”不断被挖出。证监会日前通报一起“老鼠仓”案件相关情况，博时基金马乐涉嫌非法获利巨额资金，交易涉及70多只股票。“老鼠仓”案件屡禁不绝，而且近来呈现愈演愈烈之势，已经引发了市场和投资者的强烈不满。
此外，上市公司包装上市、欺诈发行更是资本市场一大顽疾。北京科技大学管理学院经济贸易系主任何维达对本报记者表示：“一些公司为了上市，对公司业绩进行包装，比如，把某个公司包装成高科技企业，获得过一些专利，曾经有几年的绩效，利润增长前景良好。这种包装在一级市场比较普遍。”
跨市场作案调查困难 利益链较长说情成风
“我的行情我做主” 朱慧卿作（新华社发）
中国证监会主席肖钢近日撰文指出，在经济社会转型的关键期，资本市场监管执法面临严峻形势和挑战。近年来，证监会每年立案调查110件左右，能够顺利作出行政处罚的平均不超过60件。每年平均移送涉刑案件30多件，最终不了了之的超过一半。对此，专家认为，资本市场违法案件之所以屡屡发生，主要是因为制度存在漏洞，监管不严，执法受到干扰，处罚力度过轻，起不到震慑作用。
案件呈多发高发态势
自2008年上投摩根唐建案成为基金史上首例“老鼠仓”案件之后，资本市场大大小小的“硕鼠”不断被挖出。证监会日前通报一起“老鼠仓”案件相关情况，博时基金马乐涉嫌非法获利巨额资金，交易涉及70多只股票。“老鼠仓”案件屡禁不绝，而且近来呈现愈演愈烈之势，已经引发了市场和投资者的强烈不满。
此外，上市公司包装上市、欺诈发行更是资本市场一大顽疾。北京科技大学管理学院经济贸易系主任何维达对本报记者表示：“一些公司为了上市，对公司业绩进行包装，比如，把某个公司包装成高科技企业，获得过一些专利，曾经有几年的绩效，利润增长前景良好。这种包装在一级市场比较普遍。”http://news.xinhuanet.com/legal/2013-08/03/c_116794964.htm
跨市场作案调查困难 利益链较长说情成风
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“我的行情我做主” 朱慧卿作（新华社发）
中国证监会主席肖钢近日撰文指出，在经济社会转型的关键期，资本市场监管执法面临严峻形势和挑战。近年来，证监会每年立案调查110件左右，能够顺利作出行政处罚的平均不超过60件。每年平均移送涉刑案件30多件，最终不了了之的超过一半。对此，专家认为，资本市场违法案件之所以屡屡发生，主要是因为制度存在漏洞，监管不严，执法受到干扰，处罚力度过轻，起不到震慑作用。
案件呈多发高发态势
自2008年上投摩根唐建案成为基金史上首例“老鼠仓”案件之后，资本市场大大小小的“硕鼠”不断被挖出。证监会日前通报一起“老鼠仓”案件相关情况，博时基金马乐涉嫌非法获利巨额资金，交易涉及70多只股票。“老鼠仓”案件屡禁不绝，而且近来呈现愈演愈烈之势，已经引发了市场和投资者的强烈不满。
此外，上市公司包装上市、欺诈发行更是资本市场一大顽疾。北京科技大学管理学院经济贸易系主任何维达对本报记者表示：“一些公司为了上市，对公司业绩进行包装，比如，把某个公司包装成高科技企业，获得过一些专利，曾经有几年的绩效，利润增长前景良好。这种包装在一级市场比较普遍。”
构建高效行政执法机制
“资本逐利的本性决定，信息欺诈、内幕交易、操纵市场等投机违法行为是市场的伴生物，具有长期性固有性，不会因为市场成熟、加强管理就能完全消失。”肖钢认为，政府的职责就是以执法为己任，遏制违法行为的蔓延，使市场功能正常发挥。
肖钢表示，应努力构建符合国情的资本市场执法体制机制：一是建立健全“主动型”立法保障机制，加大制度供给力度。资本市场的立法修法，需要反映商事规则创新多、变化快的特有规律，增强主动性、灵活性；二是建立健全“高效型”行政执法机制，提高监管作为能力；三是建立健全“制约型”查审分离机制，提高行政执法工作水平；四是建立健全“紧密型”政府部门协同机制，提高风险防范和处置能力。为守住不发生系统性、区域性金融风险的底线，需要全社会共同构建“大监管、大执法”格局。(记者 周小苑)
“资本逐利的本性决定，信息欺诈、内幕交易、操纵市场等投机违法行为是市场的伴生物，具有长期性固有性，不会因为市场成熟、加强管理就能完全消失。”肖钢认为，政府的职责就是以执法为己任，遏制违法行为的蔓延，使市场功能正常发挥。
肖钢表示，应努力构建符合国情的资本市场执法体制机制：一是建立健全“主动型”立法保障机制，加大制度供给力度。资本市场的立法修法，需要反映商事规则创新多、变化快的特有规律，增强主动性、灵活性；二是建立健全“高效型”行政执法机制，提高监管作为能力；三是建立健全“制约型”查审分离机制，提高行政执法工作水平；四是建立健全“紧密型”政府部门协同机制，提高风险防范和处置能力。为守住不发生系统性、区域性金融风险的底线，需要全社会共同构建“大监管、大执法”格局。(记者 周小苑)