唐建平因操纵航天动力被罚没3.36亿元

http://epaper.cs.com.cn/html/201 ... 21_1-A02.htm?div=-1
证监会20日通报6起案件。其中，唐建平操纵航天动力股票案除没收1.68亿元非法所得外，还被开出1.68亿元巨额罚单，为近年来最大罚单。此外，证监会还查处了首例操纵债券案及两起未按规定披露超比例持股信息案。证监会表示，近年来证券违法案件线索发现能力有效提升，今年1月至11月共处理各类证券违法案件线索363件，比去年全年增长25%。

　唐建平被没收1.68亿元非法所得并罚款1.68亿元

　证监会20日通报三起操纵证券市场案件。

　王国斌在2011年4月不以实际成交为目的，利用频繁申报和撤销申报的手段操纵“st波导”股票，致使其振幅高达6.93%，影响其他投资者对“st波导”交易价格和供求关系的判断，诱导其他投资者买入，之后卖出所持“st波导”以图获利。王国斌操纵股票共亏损41440.08元。证监会认定王国斌的行为违反了证券法关于禁止操纵股票的规定，对其处以30万元罚款。

　唐建平通过控制“徐某某”等19个账户在2010年4月2日至7月28日期间操纵航天动力股票，截至12月23日合计买卖1.2亿余股，违法所得1.68亿余元。证监会表示，唐建平的行为违反了关于禁止操纵股票的规定，决定没收违法所得1.68亿余元，并处以1.68亿余元罚款。

　周武秀通过控制的11个账户，集中资金优势连续买卖成飞集成、中和机电，同时在自己实际控制的账户间交易上述股票，频繁操纵股价，被证监会处以100万元罚款。

　首例操纵债市案罚单20万元

　证监会20日通报首起债券市场操纵案。陈玉璟通过控制本人及其亲属的四个证券账户，操纵相关债券交易价格，利用自己控制的多个证券账户在收盘前1分钟操纵债券价格并以此来获利，造成债券价格大幅偏离价值，严重影响债券市场的价格形成机制，侵害投资者的合法权益。证监会对其处以20万元罚款。

　此外，证监会近日还对唐园子、上海丰润未按规定披露超比例持股信息案进行行政处罚。唐园子通过其控制的9个账户于2010年4月至5月间连续交易了海鸥卫浴股票，并于2010年4月14日、15日持股比例分别达6.58%、5.07%，未按规定在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，也未通知上市公司，同时继续买卖该股票。证监会决定，对唐园子给予警告，并处以30万元罚款。

　上海丰润投资顾问有限公司在使用自身开设的“上海丰润”证券账户交易股票的同时，通过签署“全权委托管理协议”的方式，控制6个法人、自然人证券账户的买卖决策。同时，通过发起设立两项信托项目，作为投资顾问控制相关信托证券账户的买卖决策。其拥有交易决策权的9个证券账户合计持有“京山轻机”、“江西长运”、“大连圣亚”、“中科英华”4只股票的比例多次达到法律规定的信息披露情形，均未履行报告和披露义务，时任上海丰润董事长赵海云是对该违法行为直接负责的主管人员。证监会决定：对上海丰润给予警告，并处以50万元罚款；对赵海云给予警告，并处以25万元罚款。

　案件线索发现能力提升

　证监会表示，今年以来，证券监管部门从各个方面提高案件线索发现能力，取得明显效果。

　一是加强市场实时监察监控。各证券期货交易所时刻保持市场敏感性，全面建立预警驱动和信息驱动相结合的异常交易监察模式，形成了多渠道、多层次的案件线索分析发现机制。

　二是强化股票异常交易排查与专项核查。初步统计，今年1月至11月，沪、深交易所累计完成资产重组股票交易核查107件。

　三是积极开展媒体信息和信访举报信息跟踪核查工作，全面建立起媒体信息收集、汇总、核查机制。

　四是深入开展上市公司日常现场检查工作。在证监会统一领导下，36家派出机构充分发挥一线监管优势，今年先后完成对434家上市公司的年报现场检查工作，核实问题3868个，并对部分存在明确违法违规线索的上市公司采取了稽查行动。

　由于综合采取上述有效措施，证监会证券违法案件线索发现能力近年不断提升。今年1月至11月，证监会共计处理各类证券违法案件线索363件，比去年全年增长25%。其中，来源于交易所线索185件，占比51%，是最主要的案件线索来源；信访举报线索102件，占比28%，较去年同期增长75%，信访举报首次成为第二大线索来源；来自派出机构等其他来源线索76件，占比21%。



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证监会20日通报6起案件。其中，唐建平操纵航天动力股票案除没收1.68亿元非法所得外，还被开出1.68亿元巨额罚单，为近年来最大罚单。此外，证监会还查处了首例操纵债券案及两起未按规定披露超比例持股信息案。证监会表示，近年来证券违法案件线索发现能力有效提升，今年1月至11月共处理各类证券违法案件线索363件，比去年全年增长25%。

　唐建平被没收1.68亿元非法所得并罚款1.68亿元

　证监会20日通报三起操纵证券市场案件。

　王国斌在2011年4月不以实际成交为目的，利用频繁申报和撤销申报的手段操纵“st波导”股票，致使其振幅高达6.93%，影响其他投资者对“st波导”交易价格和供求关系的判断，诱导其他投资者买入，之后卖出所持“st波导”以图获利。王国斌操纵股票共亏损41440.08元。证监会认定王国斌的行为违反了证券法关于禁止操纵股票的规定，对其处以30万元罚款。

　唐建平通过控制“徐某某”等19个账户在2010年4月2日至7月28日期间操纵航天动力股票，截至12月23日合计买卖1.2亿余股，违法所得1.68亿余元。证监会表示，唐建平的行为违反了关于禁止操纵股票的规定，决定没收违法所得1.68亿余元，并处以1.68亿余元罚款。

　周武秀通过控制的11个账户，集中资金优势连续买卖成飞集成、中和机电，同时在自己实际控制的账户间交易上述股票，频繁操纵股价，被证监会处以100万元罚款。

　首例操纵债市案罚单20万元

　证监会20日通报首起债券市场操纵案。陈玉璟通过控制本人及其亲属的四个证券账户，操纵相关债券交易价格，利用自己控制的多个证券账户在收盘前1分钟操纵债券价格并以此来获利，造成债券价格大幅偏离价值，严重影响债券市场的价格形成机制，侵害投资者的合法权益。证监会对其处以20万元罚款。

　此外，证监会近日还对唐园子、上海丰润未按规定披露超比例持股信息案进行行政处罚。唐园子通过其控制的9个账户于2010年4月至5月间连续交易了海鸥卫浴股票，并于2010年4月14日、15日持股比例分别达6.58%、5.07%，未按规定在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，也未通知上市公司，同时继续买卖该股票。证监会决定，对唐园子给予警告，并处以30万元罚款。

　上海丰润投资顾问有限公司在使用自身开设的“上海丰润”证券账户交易股票的同时，通过签署“全权委托管理协议”的方式，控制6个法人、自然人证券账户的买卖决策。同时，通过发起设立两项信托项目，作为投资顾问控制相关信托证券账户的买卖决策。其拥有交易决策权的9个证券账户合计持有“京山轻机”、“江西长运”、“大连圣亚”、“中科英华”4只股票的比例多次达到法律规定的信息披露情形，均未履行报告和披露义务，时任上海丰润董事长赵海云是对该违法行为直接负责的主管人员。证监会决定：对上海丰润给予警告，并处以50万元罚款；对赵海云给予警告，并处以25万元罚款。

　案件线索发现能力提升

　证监会表示，今年以来，证券监管部门从各个方面提高案件线索发现能力，取得明显效果。

　一是加强市场实时监察监控。各证券期货交易所时刻保持市场敏感性，全面建立预警驱动和信息驱动相结合的异常交易监察模式，形成了多渠道、多层次的案件线索分析发现机制。

　二是强化股票异常交易排查与专项核查。初步统计，今年1月至11月，沪、深交易所累计完成资产重组股票交易核查107件。

　三是积极开展媒体信息和信访举报信息跟踪核查工作，全面建立起媒体信息收集、汇总、核查机制。

　四是深入开展上市公司日常现场检查工作。在证监会统一领导下，36家派出机构充分发挥一线监管优势，今年先后完成对434家上市公司的年报现场检查工作，核实问题3868个，并对部分存在明确违法违规线索的上市公司采取了稽查行动。

　由于综合采取上述有效措施，证监会证券违法案件线索发现能力近年不断提升。今年1月至11月，证监会共计处理各类证券违法案件线索363件，比去年全年增长25%。其中，来源于交易所线索185件，占比51%，是最主要的案件线索来源；信访举报线索102件，占比28%，较去年同期增长75%，信访举报首次成为第二大线索来源；来自派出机构等其他来源线索76件，占比21%。