摩根大通同意支付9.2亿美元和解伦敦鲸案调查

摩根大通同意支付9.2亿美元和解伦敦鲸案调查

2013年09月19日 21:56  新浪财经

新浪财经讯，北京时间9月19日晚间消息 美联储周四公告称，摩根大通(52.62, -0.79, -1.49%)已同意支付9.2亿美元罚金和解监管机构对其2012年“伦敦鲸”案的相关指控，并承认违反证券法。

　　美国货币监理署、英国金融服务监管局、美国证交会(SEC)和美联储四家监管机构指控摩根大通内控环节薄弱，从而导致去年62亿美元的衍生品对赌损失。该笔罚金为一家银行因为单起交易而遭受的史上最大金额罚款之一。

　　SEC称，摩根大通高管早在2012年4月就知道公司伦敦首席投资官通过使用过分估值的方法掩盖7.5亿美元损失。部分公司高管去年对公司的一季度财报持“保留意见”。

　　SEC执行部联席主任George S. Canellos称，“摩根大通疏于对交易员的监管，他们为了隐瞒投资损失而共谋高估了一个复杂投资组合的价值。”监管层还认为摩根大通在风险管理和财务报告系统上存在漏洞，且管理层没有在知晓风险漏洞的情况下将其报告给董事会和监管层。

　　美国货币监理署收到3亿罚款，美联储和SEC各收到2亿美元，英国金融服务监管局收到1.376亿英镑(2.22亿美元)罚款。

　　摩根大通CEO戴蒙通过公司公告称，“我们从一开始就已负责任地接受并承认错误，我们已从过失中学习并进行修补。”(安特)


http://finance.sina.com.cn/world/mzjj/20130919/215616806471.shtml
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2013年09月19日 21:56  新浪财经

新浪财经讯，北京时间9月19日晚间消息 美联储周四公告称，摩根大通(52.62, -0.79, -1.49%)已同意支付9.2亿美元罚金和解监管机构对其2012年“伦敦鲸”案的相关指控，并承认违反证券法。

　　美国货币监理署、英国金融服务监管局、美国证交会(SEC)和美联储四家监管机构指控摩根大通内控环节薄弱，从而导致去年62亿美元的衍生品对赌损失。该笔罚金为一家银行因为单起交易而遭受的史上最大金额罚款之一。

　　SEC称，摩根大通高管早在2012年4月就知道公司伦敦首席投资官通过使用过分估值的方法掩盖7.5亿美元损失。部分公司高管去年对公司的一季度财报持“保留意见”。

　　SEC执行部联席主任George S. Canellos称，“摩根大通疏于对交易员的监管，他们为了隐瞒投资损失而共谋高估了一个复杂投资组合的价值。”监管层还认为摩根大通在风险管理和财务报告系统上存在漏洞，且管理层没有在知晓风险漏洞的情况下将其报告给董事会和监管层。

　　美国货币监理署收到3亿罚款，美联储和SEC各收到2亿美元，英国金融服务监管局收到1.376亿英镑(2.22亿美元)罚款。

　　摩根大通CEO戴蒙通过公司公告称，“我们从一开始就已负责任地接受并承认错误，我们已从过失中学习并进行修补。”(安特)


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