超级军网逃汇高达7.8亿美金！南方证券高管今日受审
来源：百度文库 编辑：超级军网 时间：2024/04/20 05:21:02
2005-05-13 13:00 蔡战波 每日经济新闻
深圳市罗湖区法院今日将开庭审理南方证券高管7.8亿美元（大约60亿元人民币）外汇逃汇案。这是南方证券被行政接管以来，法院审理的人员级别最高、涉案金额最大的案件。起诉书表明，在没有取得有关外汇业务许可的情况下，南方证券原副总裁、国际部总经理等4人通过花旗银行、渣打银行等外资银行，4年间通过16次走账的方式将7.8亿美元的境内外汇非法转移到境外，这笔巨款已成为无法追回的烂账。
2003年底，南方证券被行政接管，接管小组进驻后开始大量清理南方证券的历史沉疴。接管小组将清理的重点放在了南方证券的自营业务和国际业务两块，这两块业务曾经由南方证券前任董事长沈沛的亲信一手把持。
接管小组配合深圳市公安局，很快有了进展。2004年3月，深圳市公安局刑拘南方证券原副总裁李振伟。只有大专学历的李振伟在南方证券可是三朝元老，他曾任职于黑龙江省农业银行、中国农业银行总行国际业务部。1992年8月南方证券组建，有农业银行国际业务部工作经历的李振伟担起南方证券国际业务的重任，后来位及南方证券副总裁。
李振伟的刑拘拉开了追究南方证券高管刑事责任的序幕，他也是南方证券被接管后刑拘级别最高的管理人员。
李振伟被刑拘后，很快就交待了任期内通过国际部非法转移外汇的事实。李振伟刑拘的第三天，南方证券国际业务部总经理江岩也被刑拘。李振伟担任国际部总经理的时候，江岩是李振伟的助手，对国际业务部的所有操作了如指掌，李振伟升任副总裁后，江岩接过李振伟的大权。由于李振伟担任副总裁期间分管国际业务，实际上南方证券国际部的大权依然在李振伟的手中。
李振伟、江岩被逮捕后，基本将国际部非法转移外汇的情况进行了交待。2004年6月，具体的经办人员，南方证券国际业务总部交易管理部副经理伍志广、徐华钱被刑拘，7月被逮捕。历经半年多的调查后，公安机关的侦查结果显示，南方证券这4名高管，在没有取得外汇管理机构颁发的《证券业务外汇许可证》的情况下，违反《外汇管理条例》，在4年间利用南方证券在花旗银行深圳分行及渣打银行深圳分行开设的两个B股交易清算账户，将南方证券国际部管理的外汇，由境内非法转移至境外，数额巨大，其行为触犯了刑法。
据悉，这些外汇绝大部分被转移到南方证券美国分公司，如今已经难以收回。而与大量外汇被转出有密切关系的南方证券前任董事长沈沛退休后以看望女儿的名义，一直滞留在美国。花旗渣打成逃汇通道
南方证券国际部4年间，16次通过花旗与渣打银行的B股账户进行非法转移外汇，在南方证券高管违法转移外汇的过程中，8家外资银行竟然允许南方证券在没有取得外汇业务资格的情况下，进行数次外汇非法转移。
相关资料显示，南方证券在花旗银行深圳分行和渣打银行深圳分行开设两个B股交易和清算账户，这两个账户均没有取得外汇管理局的批准。1998年3月27日，李振伟等将南方证券在花旗账户中的40万美元汇往南方证券美国分公司在纽约大通银行开设的银行账户之中。
第一笔非法转移外汇成功后，李振伟将B股结算账户当成了转账通道。此后，南方证券存在花旗及渣打银行中的大量美元外汇，通过大通银行、南洋银行、哈里斯银行、美洲银行、花旗银行、宝生银行、德意志商业银行、渣打银行、中银悉尼分行等银行，4年间被非法转移到南方证券美国分公司、香港分公司、南美分公司、AE投资公司、德意志银行资产管理亚洲有限公司等境外账户中。
据悉，在16次的非法转移过程中，李振伟签字审批了6次，涉案资金高达850万美元。而江岩审批了4次，涉案金额高达775万美元。还有7次非法转移，未经李振伟或者江岩审批，伍志广与徐华钱就将巨额外汇转移到境外。其中一次金额就高达近7亿美元。
根据国家外汇管理局关于境内投资者B股交易结算资金账户的规定，支出范围为从事外币证券交易需要支付的外汇和转入其在境内商业银行开立的外币现钞账户，不得汇往境外，但是4年间，花旗银行深圳分行与渣打银行深圳分行居然不闻不问。如果有关银行早点将南方证券的可疑转移资金报告监管部门，可能就不会造成南方证券60多亿元的人民币损失。
“实际上南方证券这种非法转移外汇就是洗钱。”有法律人士认为，南方证券这种法人性质的非法转移外汇，利用了监管部门对外资银行监管的不成熟，变相的将大量境内外汇洗到境外。
据了解，目前深圳市警方已经对涉案银行进行了调查，外汇管理局以及银监会也许将根据司法机关的侦查结果，对纵容南方证券非法转移外汇的银行进行处理，这将有效地打击部分外资银行纵容或者帮助国内企业洗钱的违法犯罪行为。2005-05-13 13:00 蔡战波 每日经济新闻
深圳市罗湖区法院今日将开庭审理南方证券高管7.8亿美元（大约60亿元人民币）外汇逃汇案。这是南方证券被行政接管以来，法院审理的人员级别最高、涉案金额最大的案件。起诉书表明，在没有取得有关外汇业务许可的情况下，南方证券原副总裁、国际部总经理等4人通过花旗银行、渣打银行等外资银行，4年间通过16次走账的方式将7.8亿美元的境内外汇非法转移到境外，这笔巨款已成为无法追回的烂账。
2003年底，南方证券被行政接管，接管小组进驻后开始大量清理南方证券的历史沉疴。接管小组将清理的重点放在了南方证券的自营业务和国际业务两块，这两块业务曾经由南方证券前任董事长沈沛的亲信一手把持。
接管小组配合深圳市公安局，很快有了进展。2004年3月，深圳市公安局刑拘南方证券原副总裁李振伟。只有大专学历的李振伟在南方证券可是三朝元老，他曾任职于黑龙江省农业银行、中国农业银行总行国际业务部。1992年8月南方证券组建，有农业银行国际业务部工作经历的李振伟担起南方证券国际业务的重任，后来位及南方证券副总裁。
李振伟的刑拘拉开了追究南方证券高管刑事责任的序幕，他也是南方证券被接管后刑拘级别最高的管理人员。
李振伟被刑拘后，很快就交待了任期内通过国际部非法转移外汇的事实。李振伟刑拘的第三天，南方证券国际业务部总经理江岩也被刑拘。李振伟担任国际部总经理的时候，江岩是李振伟的助手，对国际业务部的所有操作了如指掌，李振伟升任副总裁后，江岩接过李振伟的大权。由于李振伟担任副总裁期间分管国际业务，实际上南方证券国际部的大权依然在李振伟的手中。
李振伟、江岩被逮捕后，基本将国际部非法转移外汇的情况进行了交待。2004年6月，具体的经办人员，南方证券国际业务总部交易管理部副经理伍志广、徐华钱被刑拘，7月被逮捕。历经半年多的调查后，公安机关的侦查结果显示，南方证券这4名高管，在没有取得外汇管理机构颁发的《证券业务外汇许可证》的情况下，违反《外汇管理条例》，在4年间利用南方证券在花旗银行深圳分行及渣打银行深圳分行开设的两个B股交易清算账户，将南方证券国际部管理的外汇，由境内非法转移至境外，数额巨大，其行为触犯了刑法。
据悉，这些外汇绝大部分被转移到南方证券美国分公司，如今已经难以收回。而与大量外汇被转出有密切关系的南方证券前任董事长沈沛退休后以看望女儿的名义，一直滞留在美国。花旗渣打成逃汇通道
南方证券国际部4年间，16次通过花旗与渣打银行的B股账户进行非法转移外汇，在南方证券高管违法转移外汇的过程中，8家外资银行竟然允许南方证券在没有取得外汇业务资格的情况下，进行数次外汇非法转移。
相关资料显示，南方证券在花旗银行深圳分行和渣打银行深圳分行开设两个B股交易和清算账户，这两个账户均没有取得外汇管理局的批准。1998年3月27日，李振伟等将南方证券在花旗账户中的40万美元汇往南方证券美国分公司在纽约大通银行开设的银行账户之中。
第一笔非法转移外汇成功后，李振伟将B股结算账户当成了转账通道。此后，南方证券存在花旗及渣打银行中的大量美元外汇，通过大通银行、南洋银行、哈里斯银行、美洲银行、花旗银行、宝生银行、德意志商业银行、渣打银行、中银悉尼分行等银行，4年间被非法转移到南方证券美国分公司、香港分公司、南美分公司、AE投资公司、德意志银行资产管理亚洲有限公司等境外账户中。
据悉，在16次的非法转移过程中，李振伟签字审批了6次，涉案资金高达850万美元。而江岩审批了4次，涉案金额高达775万美元。还有7次非法转移，未经李振伟或者江岩审批，伍志广与徐华钱就将巨额外汇转移到境外。其中一次金额就高达近7亿美元。
根据国家外汇管理局关于境内投资者B股交易结算资金账户的规定，支出范围为从事外币证券交易需要支付的外汇和转入其在境内商业银行开立的外币现钞账户，不得汇往境外，但是4年间，花旗银行深圳分行与渣打银行深圳分行居然不闻不问。如果有关银行早点将南方证券的可疑转移资金报告监管部门，可能就不会造成南方证券60多亿元的人民币损失。
“实际上南方证券这种非法转移外汇就是洗钱。”有法律人士认为，南方证券这种法人性质的非法转移外汇，利用了监管部门对外资银行监管的不成熟，变相的将大量境内外汇洗到境外。
据了解，目前深圳市警方已经对涉案银行进行了调查，外汇管理局以及银监会也许将根据司法机关的侦查结果，对纵容南方证券非法转移外汇的银行进行处理，这将有效地打击部分外资银行纵容或者帮助国内企业洗钱的违法犯罪行为。
深圳市罗湖区法院今日将开庭审理南方证券高管7.8亿美元（大约60亿元人民币）外汇逃汇案。这是南方证券被行政接管以来，法院审理的人员级别最高、涉案金额最大的案件。起诉书表明，在没有取得有关外汇业务许可的情况下，南方证券原副总裁、国际部总经理等4人通过花旗银行、渣打银行等外资银行，4年间通过16次走账的方式将7.8亿美元的境内外汇非法转移到境外，这笔巨款已成为无法追回的烂账。
2003年底，南方证券被行政接管，接管小组进驻后开始大量清理南方证券的历史沉疴。接管小组将清理的重点放在了南方证券的自营业务和国际业务两块，这两块业务曾经由南方证券前任董事长沈沛的亲信一手把持。
接管小组配合深圳市公安局，很快有了进展。2004年3月，深圳市公安局刑拘南方证券原副总裁李振伟。只有大专学历的李振伟在南方证券可是三朝元老，他曾任职于黑龙江省农业银行、中国农业银行总行国际业务部。1992年8月南方证券组建，有农业银行国际业务部工作经历的李振伟担起南方证券国际业务的重任，后来位及南方证券副总裁。
李振伟的刑拘拉开了追究南方证券高管刑事责任的序幕，他也是南方证券被接管后刑拘级别最高的管理人员。
李振伟被刑拘后，很快就交待了任期内通过国际部非法转移外汇的事实。李振伟刑拘的第三天，南方证券国际业务部总经理江岩也被刑拘。李振伟担任国际部总经理的时候，江岩是李振伟的助手，对国际业务部的所有操作了如指掌，李振伟升任副总裁后，江岩接过李振伟的大权。由于李振伟担任副总裁期间分管国际业务，实际上南方证券国际部的大权依然在李振伟的手中。
李振伟、江岩被逮捕后，基本将国际部非法转移外汇的情况进行了交待。2004年6月，具体的经办人员，南方证券国际业务总部交易管理部副经理伍志广、徐华钱被刑拘，7月被逮捕。历经半年多的调查后，公安机关的侦查结果显示，南方证券这4名高管，在没有取得外汇管理机构颁发的《证券业务外汇许可证》的情况下，违反《外汇管理条例》，在4年间利用南方证券在花旗银行深圳分行及渣打银行深圳分行开设的两个B股交易清算账户，将南方证券国际部管理的外汇，由境内非法转移至境外，数额巨大，其行为触犯了刑法。
据悉，这些外汇绝大部分被转移到南方证券美国分公司，如今已经难以收回。而与大量外汇被转出有密切关系的南方证券前任董事长沈沛退休后以看望女儿的名义，一直滞留在美国。花旗渣打成逃汇通道
南方证券国际部4年间，16次通过花旗与渣打银行的B股账户进行非法转移外汇，在南方证券高管违法转移外汇的过程中，8家外资银行竟然允许南方证券在没有取得外汇业务资格的情况下，进行数次外汇非法转移。
相关资料显示，南方证券在花旗银行深圳分行和渣打银行深圳分行开设两个B股交易和清算账户，这两个账户均没有取得外汇管理局的批准。1998年3月27日，李振伟等将南方证券在花旗账户中的40万美元汇往南方证券美国分公司在纽约大通银行开设的银行账户之中。
第一笔非法转移外汇成功后，李振伟将B股结算账户当成了转账通道。此后，南方证券存在花旗及渣打银行中的大量美元外汇，通过大通银行、南洋银行、哈里斯银行、美洲银行、花旗银行、宝生银行、德意志商业银行、渣打银行、中银悉尼分行等银行，4年间被非法转移到南方证券美国分公司、香港分公司、南美分公司、AE投资公司、德意志银行资产管理亚洲有限公司等境外账户中。
据悉，在16次的非法转移过程中，李振伟签字审批了6次，涉案资金高达850万美元。而江岩审批了4次，涉案金额高达775万美元。还有7次非法转移，未经李振伟或者江岩审批，伍志广与徐华钱就将巨额外汇转移到境外。其中一次金额就高达近7亿美元。
根据国家外汇管理局关于境内投资者B股交易结算资金账户的规定，支出范围为从事外币证券交易需要支付的外汇和转入其在境内商业银行开立的外币现钞账户，不得汇往境外，但是4年间，花旗银行深圳分行与渣打银行深圳分行居然不闻不问。如果有关银行早点将南方证券的可疑转移资金报告监管部门，可能就不会造成南方证券60多亿元的人民币损失。
“实际上南方证券这种非法转移外汇就是洗钱。”有法律人士认为，南方证券这种法人性质的非法转移外汇，利用了监管部门对外资银行监管的不成熟，变相的将大量境内外汇洗到境外。
据了解，目前深圳市警方已经对涉案银行进行了调查，外汇管理局以及银监会也许将根据司法机关的侦查结果，对纵容南方证券非法转移外汇的银行进行处理，这将有效地打击部分外资银行纵容或者帮助国内企业洗钱的违法犯罪行为。2005-05-13 13:00 蔡战波 每日经济新闻
深圳市罗湖区法院今日将开庭审理南方证券高管7.8亿美元（大约60亿元人民币）外汇逃汇案。这是南方证券被行政接管以来，法院审理的人员级别最高、涉案金额最大的案件。起诉书表明，在没有取得有关外汇业务许可的情况下，南方证券原副总裁、国际部总经理等4人通过花旗银行、渣打银行等外资银行，4年间通过16次走账的方式将7.8亿美元的境内外汇非法转移到境外，这笔巨款已成为无法追回的烂账。
2003年底，南方证券被行政接管，接管小组进驻后开始大量清理南方证券的历史沉疴。接管小组将清理的重点放在了南方证券的自营业务和国际业务两块，这两块业务曾经由南方证券前任董事长沈沛的亲信一手把持。
接管小组配合深圳市公安局，很快有了进展。2004年3月，深圳市公安局刑拘南方证券原副总裁李振伟。只有大专学历的李振伟在南方证券可是三朝元老，他曾任职于黑龙江省农业银行、中国农业银行总行国际业务部。1992年8月南方证券组建，有农业银行国际业务部工作经历的李振伟担起南方证券国际业务的重任，后来位及南方证券副总裁。
李振伟的刑拘拉开了追究南方证券高管刑事责任的序幕，他也是南方证券被接管后刑拘级别最高的管理人员。
李振伟被刑拘后，很快就交待了任期内通过国际部非法转移外汇的事实。李振伟刑拘的第三天，南方证券国际业务部总经理江岩也被刑拘。李振伟担任国际部总经理的时候，江岩是李振伟的助手，对国际业务部的所有操作了如指掌，李振伟升任副总裁后，江岩接过李振伟的大权。由于李振伟担任副总裁期间分管国际业务，实际上南方证券国际部的大权依然在李振伟的手中。
李振伟、江岩被逮捕后，基本将国际部非法转移外汇的情况进行了交待。2004年6月，具体的经办人员，南方证券国际业务总部交易管理部副经理伍志广、徐华钱被刑拘，7月被逮捕。历经半年多的调查后，公安机关的侦查结果显示，南方证券这4名高管，在没有取得外汇管理机构颁发的《证券业务外汇许可证》的情况下，违反《外汇管理条例》，在4年间利用南方证券在花旗银行深圳分行及渣打银行深圳分行开设的两个B股交易清算账户，将南方证券国际部管理的外汇，由境内非法转移至境外，数额巨大，其行为触犯了刑法。
据悉，这些外汇绝大部分被转移到南方证券美国分公司，如今已经难以收回。而与大量外汇被转出有密切关系的南方证券前任董事长沈沛退休后以看望女儿的名义，一直滞留在美国。花旗渣打成逃汇通道
南方证券国际部4年间，16次通过花旗与渣打银行的B股账户进行非法转移外汇，在南方证券高管违法转移外汇的过程中，8家外资银行竟然允许南方证券在没有取得外汇业务资格的情况下，进行数次外汇非法转移。
相关资料显示，南方证券在花旗银行深圳分行和渣打银行深圳分行开设两个B股交易和清算账户，这两个账户均没有取得外汇管理局的批准。1998年3月27日，李振伟等将南方证券在花旗账户中的40万美元汇往南方证券美国分公司在纽约大通银行开设的银行账户之中。
第一笔非法转移外汇成功后，李振伟将B股结算账户当成了转账通道。此后，南方证券存在花旗及渣打银行中的大量美元外汇，通过大通银行、南洋银行、哈里斯银行、美洲银行、花旗银行、宝生银行、德意志商业银行、渣打银行、中银悉尼分行等银行，4年间被非法转移到南方证券美国分公司、香港分公司、南美分公司、AE投资公司、德意志银行资产管理亚洲有限公司等境外账户中。
据悉，在16次的非法转移过程中，李振伟签字审批了6次，涉案资金高达850万美元。而江岩审批了4次，涉案金额高达775万美元。还有7次非法转移，未经李振伟或者江岩审批，伍志广与徐华钱就将巨额外汇转移到境外。其中一次金额就高达近7亿美元。
根据国家外汇管理局关于境内投资者B股交易结算资金账户的规定，支出范围为从事外币证券交易需要支付的外汇和转入其在境内商业银行开立的外币现钞账户，不得汇往境外，但是4年间，花旗银行深圳分行与渣打银行深圳分行居然不闻不问。如果有关银行早点将南方证券的可疑转移资金报告监管部门，可能就不会造成南方证券60多亿元的人民币损失。
“实际上南方证券这种非法转移外汇就是洗钱。”有法律人士认为，南方证券这种法人性质的非法转移外汇，利用了监管部门对外资银行监管的不成熟，变相的将大量境内外汇洗到境外。
据了解，目前深圳市警方已经对涉案银行进行了调查，外汇管理局以及银监会也许将根据司法机关的侦查结果，对纵容南方证券非法转移外汇的银行进行处理，这将有效地打击部分外资银行纵容或者帮助国内企业洗钱的违法犯罪行为。